监管挑战及回应.PDFVIP

監管挑戰及回應 香港 2006 3 年 月 證券及期貨事務監察委員會 2006 至2009 年度 本文件載述證監會在未來三年(2006/07 2008/09 ) 至 年度將會面對的主要監管挑戰及 事宜，並且識別出我們為回應該等挑戰而將實行的主要策略性措施。 以投資者為先 以投資者為先 目錄 頁次 引言 1 概覽 2 - 3 • 監管工作 • 執法使命 • 教育責任 • 促進作用 環境 4 監管挑戰及回應 5 – 9 引言 1. 我們的目標載於《證券及期貨條例》。 2. 我們負責執行監管香港證券期貨市場的法例，同時亦有責任促進及協助這些市 場的發展。 3. 根據《證券及期貨條例》，我們的法定規管目標是： • 維持和促進證券期貨業的公平性、效 • 盡量減少在證券期貨業內的犯 率、競爭力、透明度及秩序； 罪行為及失當行為； • 提高公眾對證券期貨業的運作及功 • 減低在證券期貨業內的系統風 能的了解； 險；及 • 向投資於或持有金融產品的公眾提 • 採取與證券期貨業有關的適當 供保障； 步驟，以協助財政司司長維持香 港在金融方面的穩定性。 4. 本文件的策略性措施從策略性的層面出發去處理我們的監管目標所面對的風 險。 5. 本文件放眼於我們所身處的整體環境、識別出我們所面對的監管風險和挑戰及 提出我們將會在有關期間內實行以應付該等風險和挑戰的多項主要策略。在很 多情況下，我們已備有處理有關事宜的策略。 1 概覽 監管工作 6. 香港是一個穩固和發展蓬勃的市場，並因其開放的巿場和革新的精神而享負盛 名。投資者需要可予依賴且高度廉潔穩健的巿場、健全和輔以清晰說明的金融 產品及易於接觸和具備高操守標準的顧問和中介人。本文件內的不少策略性回 應鞏固了我們作出嚴格但均衡的監管的承諾。在為期三年的期間內，我們將會 集中收緊企業管治及行為標準、完善投資產品的監管，及通過嚴格的把關和監 督，藉以提高中介人的操守水平。 執法使命 7. 有效的監管需要有令人信服的執法行動作為後盾。在我們的策略中，我們繼續 建立本會的執法能力、確認因可能增加的責任所帶來的挑戰，並尋求應付跨境 活動所構成的艱巨問題。 教育責任 8. 香港的法例、證監會的法定目