创业板上市持续督导2019年半年度跟踪报告.PDFVIP

海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司 创业板上市持续督导2019 年半年度跟踪报告 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：普利制药 保荐代表人姓名：汪晓东 联系电话：021 保荐代表人姓名：田稼 联系电话：021 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2 ）未及时审阅公司信息披露文件的次 0 次 数 2 ．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 是 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度） （2 ）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 6 次，保荐机构每月均查询了公司募 （1）查询公司募集资金专户次数 集资金专户资金变动情况。 （2 ）公司募集资金项目进展是否与信息 是 披露文件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 2 次 （2 ）列席公司董事会次数 4 次 （3 ）列席公司监事会次数 4 次 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 1 次 （2 ）现场检查报告是否按照本所规定报 是 送 （3 ）现场检查发现的主要问题及整改情 无 况 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 2 次 （2 ）发表非同意意见所涉问题及结论意 无 见 1 7. 向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0 （2 ）报告事项的主要内容 不适用 （3 ）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2 ）关注事项的主要内容 不适用 （3 ）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 1 次 （2 ）培训日期 2019 年8 月16 日 本次培训工作的重点是进一步加强公 司董事、监事、其他高管人员及关键 岗位相关人员对证监会及交易所发布 的有关