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美国联邦制特点及其功能探析——以联邦与州的分权为视角 第36卷第4期河南师范大学学报(哲学社会科学版) Vo1.36No.4JOURNALOFHENANNORM垒!垦! 2009年7月 Ju1.2009 美国联邦制特点及其功能探析 —— 以联邦与州的分权为视角 夏丽华 (郑州师范高等专科学校政治系,河南郑州450044) 摘要:美国联邦制在长期的政治实践中,从宪法层面对中央-9地方的权限进行比较具体的划分,实行中央与地方 二元结构的立法体制,形成了分权合作型的中央与地方关系,在一定程度上避免了有利同争,无利躲避的权力交叉 和空当现象,调动了中央与地方两个积极性.特别是弹性的权力运行机制比较恰当地处理了中央与地方的关系, 促进了美国市场经济的不断完善,同时,也不可避免地存在着政府间相互扯皮,推诿,效率不高等问题. 关键词:美国联邦制;特点;功能 中图分类号:D509文献标识码:A文章编号:1000—2359(20O9)04—0068—03 作者简介:夏丽华(1958一),女,郑州师范高等专科学校政治系副教授,主要从事政治学研究. 现代意义上的联邦制始创于美国,是指以享有 相对主权完整的政治实体为组成单元的国家结构形 式.或者说,是指美国联邦政府(中央)和州政府(地 方)共同分享权力的制度.在200多年的政治实践 过程中,美国联邦制主要呈现出以下特点和功能. 一 ,依法划分中央与地方的权限 美国宪法将联邦政府与州政府的权力分为五大 类:列举权力(或称授予权力,明示权力),保留权力 (又叫默示权力),共有权力,专有权力和禁止权力. 美国联邦制在宪法层面上对联邦政府与州政府之间 的权力范围做了较为明确,具体,详尽的划分.首 先,这一做法既尊重了美国各州长期以来就拥有独 立行使各种权力的传统,又适应了美国社会政治经 济发展的要求;既明确了联邦与州权力活动的基础 区域,使双方各自在宪法规定的权限范围内活动,又 规定了联邦政府与州政府相互间不可干涉和重叠的 活动区域;既增加了中央与地方的合作机会,又为双 方提供了更大的回旋余地和空间,在一定程度上避 收稿日期:2009—04—11 ? 68? 免了有利同争,无利躲避的权力交叉和空当现象[1]. 其次,在联邦制下,美国公民具有双重身份,他们既 是联邦公民,又是某个特定州的公民.在前一种身 份下,公民能够享受到来自联邦的各种福利,直接或 间接地参与联邦的管理;在后一种身份下,由于各州 都是一个相对独立的单元,联邦无权任意干涉各州 的内部事务L2],公民又能享受到充分的地方自治. 二,二元结构的中央与地方立法体制 在美国,联邦设有最高的立法,行政和司法机 关,有统一的宪法和法律,是国际交往的主体.各州 也有自己的立法,行政和司法机关,有自己的宪法和 法律;联邦政府不能任命州政府的官员,不能监督, 考核州政府的施政行为,州政府也不得干涉联邦事 务,联邦和州政府在各自的权限范围内都享有最高 权力,均享有对人民的直接管辖权,双方平行存在, 互不干涉,互不混淆,各自在独立的权力范围和制度 体系内活动.各州原则上是作为国家主权的构成部 分留在联邦内,而不是作为独立的主权单位留在联 邦内,联邦政府与州政府之间不存在上下隶属关系. 但是,所有州的人民创造了全民政府,所有州的人民 以及各州自身在国会中要有一定的,自己的代表,并 通过他们行使权力.因而,在议会两院中,其中一院 的组成是由各成员单位派出相同数量的代表组成 的,从而使各成员单位无论贫富,强弱,人口多少,都 可以保证其利益在立法中得以体现.同时,另一院 的构成以各成员单位的人口为基础,依据一定的比 例选出,以保证立法能保障和维护各州的特殊利 益. 虽然各州可以自定宪法和法律,也有各自的法 院,但联邦宪法和法律是最高法律,具有高于各州宪 法和法律的效力和地位.联邦与州之间一旦发生争 执和解决不了的问题,就通过设立的联邦法院,即最 高法院来裁决.最高法院独立于联邦政府和成员单 位政府,能够不带任何倾向性地维护两级政府所代 表的利益,在解释和运用宪法时公正而不偏袒任何 一 方. 除非联邦宪法明确授权,否则联邦立法即属无 效,联邦政府的权力由宪法严格限定着.表面看来, 这样的限定显得过于僵化,难以适应时局的变化. 但是,在具体的政治实践中,却由法律赋予联邦最高 法院这样一个角色,通过一个个具体的案例来确定 联邦和州的权力界限,从而使联邦宪法发挥出源源 不断的强大的功能和魅力,使其虽历经岁月沧桑而 依然成为美国人引以为傲的经典.可以说,联邦宪 法在纵横两个方向上为美洲大陆建立了一个复合 体:在联邦政府内部实行立法,执法与司法的权力分 配与合作,而在合众国整体范围内则实行联邦和各 州的二元政府体制].有学者指出:没有～部行之 有效的宪法,没有一个具有高度应变能力的