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上海交运集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 （经2014 年3 月 19 日召开的六届八次董事会审议通过修订） 目录 第一章 总则 2 第二章 招股说明书、募集说明书与上市公告书4 第三章 定期报告4 第四章 临时报告的一般规定7 第五章 信息披露标准9 第六章 信息披露事务管理部门及其负责人的职责16 第七章 董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员的职责17 第八章 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度20 第九章 未公开信息的管理20 第十章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制21 第十一章 信息披露相关文件、资料的档案管理22 第十二章 涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度22 第十三章 责任追究及处理措施23 第十四章 附则 24 1 第一章 总则 第一条为了规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务 管理，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《上市公司信息披露事务管理制度指引》及《股票上市规 则》等法律、行政法规，制定本制度。 第二条本制度适用于公司及信息披露义务人。公司及信息披露义务人应当真实、 准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明 并说明理由。 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当文件齐备，格式符合规定要求。 披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合理、 谨慎、客观。 第三条信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。 公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件和传递涉及未公开重大信 息的，应当及时向证券交易所报告，并依据证券交易所相关规定披露。 第四条公司、公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第五条公司确立自愿性信息披露原则，在不涉及敏感财务信息、商业秘密的基础 上，鼓励公司及信息披露义务人主动、及时地披露对股东和其他利益相关 者决策产生较大影响的信息，包括公司发展战略、经营理念、公司与利益 相关者的关系等方面。 第六条在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用 该信息进行内幕交易。 公司和相关信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和其他知情人 在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司 内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种交 易价格。 第七条信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告 和临时报告等。 第八条公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文 2 信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒 体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告 义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。 公司和相关信息披露义务人未能按照既定日期和已登记内容披露的，应当 在第一时间向证券交易所报告。公司和相关信息披露义务人应当保证在指 定媒体上披露的文件与登记的内容完全一致。 第九条信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册