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西南交通大学 《投资风险管理学》课程论文 题 目:工程项目建设中存在的风险及控制措施 学生姓名： 学 号: 专 业：土木工程（工程管理） 教学点: 【摘要】本文从目前工程项目管理屮而临的主耍风险入手，对项目风险管理进 行分析，面对竞争日益激烈的建筑行业，提高抵御风险能力，是目前建筑施工企 业必须具备的基础条件，加强企业管理，增强防范风险意识，在激烈的竞争屮得 以生存和发展。 【关键词】工程项目、风险、控制措施 1前言 项口风险管理是指对项口风险从识别到分析乃至采取应对措施等-?系列过程。 他包括将积极因索所产生的影响最人化和使消极因索产生的影响最小化两方面 内容，为了更好地达到项目的目标识别、分配、应对项目生命周期内的风险，使 得潜在机会或汇报最大化、潜在风险最小化。 风险具有潜在性，人们不容易注意到风险的存在，才使得在事情发生时受到损 失；风险具有客观性，每个项口都有风险，无吋不在无处不在，因而风险是不能 完全消除的，只能对其加以管理使得潜在风险最小化；风险具冇主观性，针对每 个人而言，对一个风险的认识大不相同，也许口己看來是很大风险，却在他人看 来很小；虽然风险会受到特定环境的影响而发生变化，但是我们可以通过项目风 险管理，可以去减少项目风险的不确定性，从而积极采取措施应对。 2工程项目面临的风险种类及成因分析。 2.1设计单位引起的风险 一个工程项目的设计，正常设计可能需要近两个月，为了工作效率，加班加点 一个刀完成，这就会造成图纸上面的一些错误，进而对施工过程造成影响。某些 设计单位责任心不强或者为了降低设计成木，设计不够完善，甚至有很大漏铜， 当出现工程问题或工程事故时，设计单位推托，以工程施工质量不合要求为借口， 将事故责任推给施工单位。还有对图纸进行设计变更时，设计单位不上心、不断 的延时推脱。从而影响施工工程中的正常安排，导致施工进度延误，造成承包人 工期推延和经济损失。 设计单位长期以来都是事、IE单位，没有风险意识。尽管现在开始向企业过 渡，但仍然没有完全与所属行政部门完全脱钩，风险意识依然淡薄。 2.2施工单位引起的风险 职业责任的风险 施工人员特定的职业要求承担重大的责任风险，这种职业风险主要体现在：① 施工质量责任。施工合同的质量控制涉及许多方面的因素，任何一个方面的缺陷 和疏漏，都会使工程质量无法达到预期的标准。②经营管理不善引起的风险。冇 些项目负责人能力欠缺，责任心不强或私心太重，贪污受贿，管理混乱导致施工 进度和工期的延误。并承担了违约责任，给施工单位的经济带来损失。 施工单位和个人的不规范行为引起的风险 ①-些施工单位因自身资质条件不符合招标项口要求的资质条件，会采取各种 欺骗手段取得发包方的信任；②某些施工单位为了获得施工任务，采取行贿手段 中标；③借用其他施工的资质证书，以其他施工单位的名义承揽工程等手段进行 违法承包活动。④对施工任务进行转包、分包；⑤某些施工单位的施工人员是外 来的兼职人员；⑥施工中工程不按照设计图纸进行施工，对施工工程中发现的设 计文件和图纸有差错的，不及时向建设单位反应；⑦施工单位不按照设计要求， 施工技术标准和合同约定，对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检 验，未经检验或检验不合格的，不得使用；⑧施工单位不执行国家及行业规范和 强制性标准。 3监理单位引起的风险 ①未能预测工程风险及可能发生索赔的诱因，并制定出防范性措施，以至造 成索赔事件的发生。②发现安全事故隐患未及时要求施工企业整改或者暂停停止 施工。③为按规定签署工程质量验收意见，或者降低验收标准，出具虚假验收意 见。④为能按合同规定的条件和要求监督各项事前准备工作，导致索赔条件的发 生。⑤在施工过程屮，未能及吋答复施工单位提出的问题和一些配合要求。不能 协调好各方面的关系，造成一-些误会，进而引发索赔事件的发生。⑥在工程施工 过程中，未能按合同规定及时对已完成工程量进行验收，及时向对方支付工程进 度款，以至于造成违约。⑦还冇些监理弄虚作假，以不正当手段取得监理证书， 施工中由于不懂规范和施工工艺，胡乱监理。 4业主引起的风险 （1） 业主不兑现合同承诺。冇些业主在承包施工过程中，过分强调自己的权 利而不履行应尽的义乌。例如，建筑工程中常驻地常遇到的征地、拆迁、场地平 整，弯沉施工用水、点、路等工程问题，由丁业主工作力度不大，使施工单位无 法如期开工，由此造成有效工期紧张，人员大量窝工。 （2） 业主不按规律办事。有些业主不遵循施工的客观规律，往往对施工单位 提出不合理的要求，例如，要求投标低，质量高，工期短，搞“三边”工程、“献 礼”工程等。施工单位由于迫于严峻的市场竞争，为求得生存，不得不勉为其难, 不情愿的接受业主的苛刻要求。英后果不仅工程质量和工期难以保证，述可能给 施工企业造成严重亏