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不合格的确定 根据不合格的程度， 可分为： 严重不合格 轻微不合格 严重不合格 环境体系与约定的环境体系标准或重大的法律法规严重不符 造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格） 可造成严重后果的不合格（如对人生安全、环境等造成严重危害） 轻微不合格 孤立的人为错误 文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 对系统不会产生重要影响 不合格的判断 依据客观证据 确定不符合标准的条款 确定不符合相关的文件要求 不合格判断 是不是孤立次要的问题？ 这项不合格是否过于频繁的发生 是严重的还是轻微的？ 是否有足够的事实支持我的发现？ 需要采取什么样的纠正措施？ 提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？ 不合格的描述 事实的准确观察 （判断） 在哪里发现 （地点） 发现了什么 （事实） 为什么不合格 /不符合 （原因） 谁在场 （职位） 采用专业术语 （正规） 要便于查找 （追溯） 利于的改进 （帮助） 不合格的描述 注意事项 -- 描述文件的标识/名称 -- 描述记录的标识/名称 -- 描述相关职位/工位（不要指出姓名） -- 描述设备的编号/名称 -- 描述相关的区域 -- 描述不符合的原因 -- 描述不符合标准条款和文件 不合格描述（例一） 不完整的描述： A.工作区域的测量设备有部仪表超出了校 准日期, 不符合ISO14001之4.5.1条。 不合格描述（例一） 完整的描述： B. 放在环保处的设备编号为EO17上的一部噪声测试仪已超过校准日期, 表上标签注明校准有效期为6个月, 现已超出两个月, 不符合ISO14001之4.5.1条。 检查表的作用 指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案 编制的准备 了解审核的范围 确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查 审核的范围 审核涉及的活动或区域包括： 组织机构 管理、运作和环境体系的程序 人员、设备和材料资源 工作区域和过程 工作产生的记录 文件、报告和记录的保管 明确审核的重点 公司的管理重点 已出现的环境问题 标准要求的重点 上次审核的信息 审核的策略 审核的方法 a 按部门 --考虑涉及的主要环境职能和活动及涉及的相关条款 b 按条款 -- 考虑涉及的部门 审核的路线 a 自上而下 b 自下而上 c 随机 文件的收集与审查 与被审核范围相关的文件 审核要点中涉及的记录和文件 检查表的要求 明确部门与条款的关系 依据标准及环境管理体系文件要求 选择主要的工作内容 考虑薄弱环节及部门接口 抽样具有代表性 注意可操作性 检查表的基本内容 依据的标准条款 依据的环境管理体系文件 审核区域/部门 检查要点 验证方法 抽样数 验证结果(记录) 检查表的四要素 去 哪 里 地点 找 谁 被审核人 查 什 么 检查要点 如何检查 验证方法 检查表案例 看什么 (LOOK AT) -- 要点 员工培训档案 找什么(LOOK FOR) -- 验证内容 是否存在， 是否包括所有相关人员 看什么 (LOOK AT) -- 要点 消防演习档案 找什么(LOOK FOR) -- 验证内容 是否制定计划、是否经过批准、是否总结分析 提前通知受审核部门 审核组内部会议（必要时） a）审核准备情况 b）讨论疑难问题 c）提出注意事项 审核前沟通 第三章 审核的实施 首次会议 现场审核 不合格报告 审核组会议 末次会议 首次会议 审核签到 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 问题澄清 确认末次会议时间 练习题 组织开首次会议 每组一名代表 现场审核 组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格的处理 审核过程的控制 执行计划 保持进度 协调气氛 保持客观 审定结果 审核路线的展开