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华仪电气股份有限公司 对外投资管理办法 （2014 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强华仪电气股份有限公司（以下简称“公司”）的对外投资管 理，规范公司的对外投资行为，提高投资效益，规避投资风险，有效、合理的使 用资金，实现公司资产的保值增值，维护公司和股东的合法权益，依照《中华人 民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规以及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司根据国家法律法规、《公司章程》 及本办法的规定，采用货币资金、股权、实物或无形资产等方式，在境内外进行 的以盈利或资产保值增值为目的而进行的资产或资本类运营行为。 第三条 对外投资按投资期限分为短期投资和长期投资。 短期投资一般包括购买能随时变现的股票、债券、信托、金融衍生品等金融 投资产品以及委托他人代为进行短期投资的行为。 长期投资包括股权投资和期限超过一年的债权投资，包括但不限于下列类 型： （1 ）公司独立出资兴办企业或经营项目； （2 ）公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或 开发项目； （3）参股其他境内外已设立的独立法人实体； （4 ）向子公司追加投资。 第四条 公司所有对外投资行为应符合国家有关法律法规及产业政策，符合 公司长远发展计划和发展战略，具有良好的经济效益，有利于优化公司产业结构， 培育核心竞争力。 第五条 公司战略发展部作为公司对外投资项目日常性事务管理部门，专设 投资管理岗位，专门负责公司对外投资项目的日常监管和处置。 第 1 页 共 7 页 第二章 对外投资的审批权限 第六条 公司的对外投资活动应严格按照《公司法》、中国证监会和上海证 券交易所的有关法律法规、《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《总经理工作细则》和本办法的规定履行决策审批程序。 第七条 公司对外投资活动实行专业管理和逐级审批制度。 第八条 公司股东大会、董事会、董事长、总经理办公会各自在其权限范围 内对公司的对外投资行为做出决策。 如公司的对外投资行为涉及关联交易，还需遵照关联交易的有关规定执行。 第九条 公司进行对外投资活动时，应当依据《上市规则》的有关规定，按 照连续十二个月内累计计算的原则，分别适用于股东大会、董事会、董事长和总 经理办公会的决策审批权限。 第十条 公司直接或间接持股比例超过 50%的子公司的重大投资行为，由子 公司股东大会、董事会审议，公司以其持有的股份行使股东权利。 公司持股 50%以下的参股公司发生的重大投资行为，按照交易标的金额乘以 参股比例报有权机构履行审批程序。 第十一条 公司下属控/参股公司对外投资行为，应按控/参股公司的公司章 程的规定由控/参股公司董事会或股东大会审批。 控股子公司的对外投资项目应按照公司《子公司管理制度》的要求及时履行 相关备案程序，并提交其有权机构履行审批程序后实施。 公司委派的参股公司董事、监事或股东代表，在下属参股公司董事会、监事 会、股东会（股东大会）上代表公司的利益对其有关重大投资事项发表意见前， 应向公司相关产业负责人征询意见，同时须交公司总经理办公会审议。 第三章 对外投资的决策管理 第一节 短期投资 第十二条 公司短期投资决策程序： （1 ）公司总经理指定有关部门或人员根据证券市场上各种证券和其他投资 对象的情况，编制短期投资计划； （2 ）财务部负责提供公司资金流量状况； （3）短期投资计划按审批权限履行审批程序后实施。 第 2 页 共 7 页 第十三条 公司从事证券投资时必须以公司（或下属子公司）名义设立证券 账户和资金账户，不得