公司证照返还纠纷诉讼指引.PDFVIP

公司证照返还纠纷诉讼指引 作者：华轶琳 （北京市隆安律师事务所上海分所 合伙人，微信号：elin120222） 2016 年，地产龙头公司万科的控制权之争引发全民关注，该事件将 “公司控制 权”问题提高到了前所未有的热度。笔者在实践中发现，在公司控制权争夺过程 的系列案件中，公司证照返还纠纷案件是一个频发案由，有时甚至起到“入口” 的作用。不少公司平时疏于公司证照的管理，在发生争议时，无法提起诉讼，因 为代表公司意思表示的“公章”控制在他人手中。为此，本文以现行有效的法律 法规为基础，结合大量的典型案例，全面梳理了公司证照返还纠纷的相关问题， 供实务人士参考。 一、公司证照返还纠纷概述 在日常的公司经营过程中，公司作为一个拟制法人，以公司财产独立对外承担相 应民事权利与义务。公司的证照相对于自然人来说，就如同自然人的 “身份证”， 对于公司主体拥有特殊的意义。 公司证照返还纠纷在民事案件案由中是一个独立的三级案由，编号为 252。本案 由虽为 “公司证照返还纠纷”，但该类纠纷的返还标的物范围并不仅限于公司证 照，其外延还包括公司的各类印鉴、以及其他对于公司拥有特殊意义动产。 当前述公司特定意义的动产被侵占且侵占人拒不返，公司证照返还纠纷即产生了。 二、返还标的物的一般范围 1.公司证照 1 / 12 公司的证件包括营业执照、组织机构代码证、税务登记证 （现部分地区也采取三 证合一）、银行开户许可证、社保登记证等。而对于特许经营行业、中外合资企 业、中外合作企业等特殊公司，在设立时除一般证件外，还需要先行进行行政审 批，拥有特殊的特许经营或批准文书或执照，这些证件对于这类特殊企业来说， 亦是生存经营证照的重中之重。前述证件批文等均在公司证照返还纠纷的标的物 范围之内。 2.公司印鉴 一般来说，公司的印鉴包括包括公司公章、财务专用章、发票专用章、法定代表 人人名章。部分大公司由于内部系统庞大，业务繁多，为考虑用章之便，会根据 实际需要自行刻制合同专用章、部门专用章，甚至是项目专用章，此类情况在建 设工程领域最为常见，建设项目的采购、劳动合同签订之用。 3.其他对于公司拥有特殊意义的动产 公司的特殊动产包括很多，除公司证照、印鉴之外，公司的财务账册、会计凭证 （包含记账凭证及相关原始凭证）、各类资质证书、银行开户支票本、房产证及 公司、土地使用证、公司的档案、机密文件等等均属于其他范畴。 三、公司证照返还纠纷频发的主要原因 但实践中，产生本类纠纷的主要原因有两种： （一）缺乏运行有效的管理制度 常见的情况包括：（1）多个管理人均可以保管证照、权责不清；（2）公司人员交 替，管理衔接缺失导致证照被侵占；（3）未制定或缺乏有效证照、印鉴使用规范， 公司相关员工都可以随意按需使用公司证照及印鉴等，甚至是携带公司印鉴外出 2 / 12 办事但无明确使用的限制条件及记录 （常见于一些货运代理公司、房屋居间中介 公司）。 （二）公司内部治理存在问题 除了没有规范的证照、印鉴管理制度导致公司证照被侵占，实践中更常见的情况 往往与公司内部治理息息相关。多表现为对于公司内部控制权的争夺，本类纠纷 特别多发于新旧股东、新旧法定代表人、创始人与大股东之间为掌握公司控制权 过程中。 当前述证照被特定主体侵占，拒不返还，造成公司意志无法正常行使的情况下， 公司证照返还纠纷就产生了。当然，在特殊情况下，公司之外的第三人因故非法 侵占公司证照的情况亦会发生。 四、侵占公司证照的人员范围 公司证照返还纠纷的侵权主体一般都有合理身份或事由取得公司证照或印鉴，一 般的侵权主体主要包括以下几大类： （1）公司证照、印鉴等特殊动产保管人；（2）公司股东、董事、经理等高级管 理人员；（3）公司经办员工；（4）公司外第三人 （特殊情况下）。 当知晓本类案由的主要侵权主体之后，可以让我们更有效的分别制定出防范的规 则与