银行外汇业务违规案例分析.pptVIP

2011年4月;内容提要; 外汇检查主要职能 新《条例》的监督管理职能; 检查范围：全部外汇收支的主体 各类有外汇收支的企业； 银行、证券公司、保险公司等各类有外汇 业务的金融机构。; 检查重点：不同时期各有侧重 1994年至2002年期间，外汇资金大量流出，检查重点侧重 对违规售付汇、逃套汇等行为的查处； 2003年至今：在均衡监管的原则下，检查重点放在查堵违 规资金流入，重点查处收汇、结汇方面的违规行为。 ; 外汇检查方式 1994年至2003年，以现场检查为主，手工翻阅凭证 2004年至2006年，现场检查与非现场检查相结合 现阶段，非现场检查系统 ; 2010年初，打击“热钱”专项行动 2010年10月，打击违法违规外汇资金流入的专项检查 其他检查;二、2010年银行检查情况;三、违规案例剖析;银行短期外债业务存在的问题;银行短期外债业务存在的问题;银行短期外债业务存在的问题;银行短期外债业务存在的问题;银行短期外债业务存在的问题;银行短期外债业务存在的问题;银行短期外债业务存在的问题;银行短期外债业务存在的问题;银行结售汇头寸管理方面存在的问题;银行结售汇头寸管理方面存在的问题;银行结售汇头寸管理方面存在的问题;银行结售汇头寸管理方面存在的问题;银行结售汇头寸管理方面存在的问题;政策简介 2001年8月