江苏地区2016年上半年证券从业资格考试-股票的特征与类型试题.docVIP

-/ 江苏省2016年上半年证券从业资格考试：股票的特征与类型试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、安全性最高的有价证券是__。 A．国债 B．股票 C．公司债券 D．企业债券 2、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。 A．决策依据 B．投资程序 C．收益分配 D．风险控制 3、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。 A．中国证券登记结算有限责任公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．证监会 4、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的__ A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR 5、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。 A．申购费 B．赎回费 C．管理费 D．手续费 6、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 A．稳健型 B．激进型 C．消极型 D．积极型 7、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可以延期支付利息。 A．2% B．4% C．6% D．8% 8、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。 A．风险爱好者 B．风险厌恶者 C．风险中性者 D．所有投资者 9、按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为__。 A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品 B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品 C．收益保证型和非收益保证型 D．保本型产品和保证最低收益型产品 10、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。 A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体11、（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。 A．投资组合保险策略 B．买入并持有战略 C．动态资产配置 D．恒定混合策略 12、最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。 A．股权融资 B．债务融资 C．内部融资 D．向金融机构借款 13、从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。 A．1999 B．2000 C．2001 D．2002 14、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。 A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 15、证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是__。 A．客户至上 B．公平竞争 C．勤勉尽责 D．友好合作 16、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．根据自身承受能力接受交易结果 C．采用正确的委托手段 D．按规定缴存交易结算资金 17、证券公司和证券经纪人之间是__关系。 A．委托 B．代理 C．买卖合同 D．服务合同 18、债券价格、必要收益率与息票利率之间存在__关系。 A．息票利率小于必要收益率，债券价格高于票面价值 B．息票利率小于必要收益率，债券价格低于票面价值 C．息票利率大于必要收益率，债券价格低于票面价值 D．息票利率等于必要收益率，债券价格不等于票面价值 19、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。 A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5 20、关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是__。 A．2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换 B．信用违约一方当事人向另一方出售的是信用 C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人 D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿 21、根据相关要求，证券交易的风险检查不包括__。 A．实时监控 B．事后监察 C．内部监察 D．事先预警 22、根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（）。 A．100% B．80% C．70% D．90% 23、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A．6个月 B．12个月 C．18个月 D．24个月 24、__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。 A．以明示的方式，约