金融证照大探索教学提纲.pptVIP

金融證照大探索;大 綱;金融環境簡介(1)－金控公司已成為金融業的發展趨勢;金融環境簡介(2);網路交易成長與安全 營業區域與據點調整 銀行、證券、保險產品整合 全方位理財服務 人力組合調整訓練;效率與安全兼顧 客戶價值分析 風險管理機制 倫理與專業規範 法令遵循;作業流程一元化與效率化 交易系統階段整合 成本利潤管控 內控稽核建制 服務廣度深度並重;工作職場轉型;高學歷低就業 業務員─碩士級 助理員或雇員─大學畢業 平均年齡降低，年輕化已成趨勢 人員流動率高，換工作已成常態 金融產業「顧問型人才」搶手;金融證照與就業關係(1);金融證照與就業關係(2);金融從業人員取得相關證照，除可提昇自身競爭力，未來亦可至其他國家執業。 ;金融證照種類之簡介(2) －13項法定金融證照測驗;金融證照種類之簡介(3);金融證照種類之簡介(4);金融證照種類之簡介(5);主要辦理金融證照之機構及其網址; 信託業業務人員信託專業測驗 銀行內部控制與內部稽核測驗 金融機構債權委外催收人員專業能力測驗 授信人員專業能力測驗 外匯人員專業能力測驗 理財規劃人員專業能力測驗 金融人員風險管理專業能力測驗 外匯交易專業能力測驗 金融人員授信擔保品估價專業能力測驗 進階財富管理專業能力測驗(WMAC); 1.測驗科目：(1)信託法規 　 　 (2)信託實務 2.測驗頻率：筆試－每年3次 電腦應試－每月均有辦理 3.報考資格：高中或高職以上學歷 4.報名費用：筆試650元；電腦應試1,150元 ＊銀行辦理財富管理業務人員必備證照之一；許多銀行列為新進人　　員必須具備之證照 ＊目前仍為單次報名人數最多之金融證照測驗 ＊自95年起合格標準改為兩科達140分，單科不得低於60分 ;1.測驗科目：(1)銀行內部控制法規 　　 (2)銀行內部控制制度 2.測驗頻率：筆試－每年辦理2次 電腦應試－每月均辦理 3.報考資格：不限 4.報名費用：筆試650元；電腦應試 　　　　　　1,150元 ＊必須先取得方能擔任銀行作業主管或業務主管之職; 金融機構債權委外催收人員專業能力測驗(民國94年12月開辦);1.測驗科目：(1)授信法??、(2)授信實務 2.測驗頻率：筆試－每年舉辦1~2次 電腦應試－初階授信每月均辦理 3.報考資格： *初階授信：不限； *進階授信則需通過初階或從事相關工作2年以上經驗者。 4.報名費用：初階650元、進階1,150元;1.測驗科目：(1)進口外匯業務 (2)出口外匯業務 (3)國外匯兌業務 2.測驗頻率：筆試－每年舉辦1~2次 電腦應試－每月均辦理 3.報考資格：不限 4.報名費用：750元 ;1.測驗科目：(1)理財工具 (2)理財規劃實務 2.測驗頻率：筆試－每年2次 電腦應試－每月均辦理 3.報考資格：不限定報考資格 4.報名費用：筆試650元；電腦應試 1,150元 ;1.舉辦目的：配合新版巴塞爾協定(Basel II)相關規範之實施，並結合定期持續性訓練俾培養符合本國需求，進而接軌國際之金融風險管理人才。 2.測驗頻率：每年1次 3.報考資格：大專以上學歷 4.分為兩節測驗，每節90分鐘，均為四選一單選題，其中30%之試題以英文命題 ;1.舉辦目的：推廣外匯市場相關知識，提升一般企業財務人員與投資大眾對外匯資金管理與交易之認知 2.舉辦頻率：每年1次 3.報考資格：不限 4.測驗內容：分為兩節測驗，每節90分鐘，均為四選一單選題；其中30~40%為概念題，60~70%為計算題 5.報名費用：950元 ;金融人員授信擔保品估價專業能力測驗(民國95年3月開辦；新種測驗);測驗名稱;證券、投信投顧類： 證券商業務員資格測驗 證券商高級業務員資格測驗 證券投資分析人員資格測驗 投信投顧業務員資格測驗 ;1.測驗科目：證券法規概論與證券交易實務、證券投資概論與財務分析概要 2.測驗日期：每年3、6、9、12月第一個週日 3.報考資格：高中或高職以上學歷 4.報名費用：700元(簡章及證書費另計) ;1.測驗科目：證券法規與證券市場、投資學、財務分析 2.測驗日期：每年3、6、9、12月第一個週日 3.報考資格：通過業務員測驗或大學以上學歷 4.報名費用：