ISO14001环境管理体系认证程序培训教材.pptVIP

SZEC SZEC * ISO14001环境管理体系认证程序培训 ----ZXF * 目录 2 3 4 5 认证申请和需提供的资料 第一阶段审核内容 第二阶段审核内容 第一阶段审核和第二阶段审核的差别 体系审核要点、审核技巧、方法 1 * 认证申请和受理程序 向选定的认证 机构提交申请 和资料 认证机构对申请 资料进行初步审查 确定是否受理 企业是否需要认证 和自查是否具备条 件认证 认证申请和十七种资料 1、组织法人营业执照复印件；2、申请认证所覆盖范围的产品、服务简介以及组织的概况；3、简要的工艺流程图、地理位置图、厂区平面图、组织结构图以及地下管网图；4、认证申请表；5、生产许可证复印件；6、环境状况证明材料；7、环境影响报告书以及环保部门批文复印件；8、三同时设施技术方案以及运行验收报告；9、体现运行期间未受过环境处罚的证明；10、当地环保部门出具的污染物浓度及总量控制指标的达标排放证明；11、上一年度以来环境监测和污染源检查报告；12、上一年度以来排污收费和环境管理奖惩记录；13、上一年度以来相关方的投诉和抱怨记录；14、环境管理手册和程序文件；15、环境因素及重大环境因素清单；16、适用的环境法律法规及其他要求； 17、内审方案及报告和管理评审报告。 * 第一阶段审核（一） 第一阶段审核主要是从总体上了解受审核方环境管理体系的基本情况，确认是否具备认证审核条件，为第二阶段审核的策划提供依据。重点在于审核环境管理体系文件，了解活动、产品或服务的全过程，判断环境因素识别的状况，并对环境管理体系的策划及内审情况等进行初步调查。具体分为四个部分： 一、文件审核 认证机构对企业提供的环境管理手则等体现文件进行审查，如果发现不符合的地方，认证机构通知企业进行修正或补充。 二、第一阶段现场审核准备 （1）、确定现场审核日期；（2）、编制第一阶段现场审核计划；（3）、编制检查表。 三、第一阶段现场审核 （1）、见面会 审核组与组织的管理者、环境管理者代表及有关人员会面，说明第一阶段审核的目的、范围、内容、程序和方法，并陈述保密声明； * 第一阶段审核（二） （2）、现场检查 与管理者代表交谈，了解组织基本情况以及环境管理体系整体运行情况； 到现场调查，了解重大环境因素有无遗漏，识别和评价程序是否适宜， 重大环境因素控制策划是否合理，主要审核方式是审阅文件、查阅记录。 检查组织法律、法规获取识别情况以及法律、法规符合性。 检查并评审组织的内审情况。 检查并评审组织环境管理体系策划的可行性和适用性：包括环境方针、 目标、指标、管理方案、运行策划等。 证实管理评审已实施。 （3）、开不符合报告 （4）、交流会 现场审核结束前，召开交流会，审核组长向受审企业通报第一阶段审核 结论，指出存在的不符合项，提出纠正要求，并确定第二阶段审核的条件 和具体事宜。 四、编制第一阶段审核报告 第一阶段审核完成后，审核组应编制审核报告，报告内容包括审核的实施 情况与审核结论、发现的问题及下一步工作的重点。 * 第二阶段审核 第二阶段审核是对组织环境管理体系的全面审核与评价，具体有三个部分： 一、第二阶段审核准备 审核组综合考虑第一阶段审核结论及受审核方对不符合项的纠正情况，确定进 行第二阶段审核的时机和条件是否成熟。在此基础上，审核组进行第二阶段审核的 准备工作： （1）、确定现场审核日期；（2）、编制第二阶段现场审核计划；（3）、编 制检查表。 二、第二阶段现场审核 （1）、首次会议；（2）、现场检查，收集审核证据；（3）、内部评定，审核 组（受审核申请方不参加）汇总分析审核证据，确定不符合项，提出审核结论； （4）、末次会议，审核组向受审核的企业领导，包括管理者代表等，报告审核过程 总体情况，发现的不符合项、审核结论、现场审核结束后的有关安排等。审核结论 可能是推荐认证通过，推迟推荐认证通过或不推荐认证通过。 三、编制审核报告 现场审核后，审核组应编制审核报告，作出审核结论。审核组将审核报告提交认 证机构、申请方等。 * 第一阶段审核和第二阶段审核的差别 第一阶段 第二阶段 目的 1、了解受审核方的环境管理体系状况，确认受审核方是否具备认证审核条件； 2、确定第二阶段审核的可行性； 3、确定第二阶段审核的重点。 1、评价受审核方的环境管理体系是否有效实施 2