2015版ISO14001环境管理系统体系认证审核常见问题点.pdfVIP

实用 ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点 1、厂房建设期间环保资料： 1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告 2）环境影响报告批复——环保局批复 3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收 4）消防验收报告——消防部门验收 2、环境因素识别、评价与更新： 1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况： a. 未能充分按生产经营过程的范围来识别， 比如：生产经营范围包括有销售， 但对销售过程中的 环境因素未识别； b. 未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏； c. 未考虑到过去发生过的、 将来计划的因素， 如：公司拟扩建新厂房， 对于扩建厂房过程中存在 的环境因素未加以识别； d. 未充分考虑到产品的生命周期来识别， 如：产品设计过程中材料的选用， 产品报废后的回收处 置。 2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。 3）环境因素未及时更新，如： a. 产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新； b. 产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新； c. 国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新； d. 厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。 文档 实用 3、重要环境因素的控制策划： 1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法 / 程序； 2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。 4、法律法规及其他要求的识别、评审 1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位； 2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审， 未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用 条款； 3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员； 4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、 更新、作废的法律法规及其他要求未能及 时重新识别、收集、评审。 5、环境目标、指标和管理方案： 1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标； 2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量； 3）对所有的目标、 指标未能予以制定对应的管理方案， 管理方案的职责不明确、 起止日期不清楚、 缺乏资金预算； 4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、 修订，如公司已迁址、 执行的环境标准发生了变 化等情况下未对管理方案进行修订。 6、组织机构、职责、权限、资源： 1）对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求； 2）对关键岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求； 3）环保设施的投入不足，如生产污水每天产生 120 吨，但污水处理站每天的处理能力仅 80 吨。 文档 实用 7、能力、培训和意识（人力资源管理） : 1）关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用 Ph 值试纸进 行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力； 2）全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价； 3）岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。 8、信息交流： 1）对重要环境因素需要的信息交流未予以规定； 2）未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有 对外公开的投诉电话、信箱或其他方式； 3）对外部相关方的投诉、 抱怨未形成记录， 未能及时进行处理， 处理后未及时对相关方进行回复； 4）缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。 9、文件控制： 1）文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处； 2）文件的适宜性未及时进行评审、 更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜 性评审，未及时进行必要的更新； 3）文件的形式不适宜，如 MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足。 10、运行控制： 1）运行控制程序中未明确规定规定的标准，如污水