2019年10月证 券从业资格《基础知识》预习考试试题(5).docxVIP

2019年10月证券从业资格《基础知识》预习试题(5) 　　A.参与优先股 　　B.可赎回优先股 　　C.非参与优先股 　　D.不可转换优先股 　　3.以下不属于利率衍生工具的是(　　)。 　　A.远期利率协议 　　B.利率期货 　　C.利率期权 　　D.信用互换 　　4.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由(　　)制定并颁布的。 　　A.全国人民代表大会 　　B.国务院 　　C.中国证券业协会 　　D.证券监管部门 　　5.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是(　　)。 　　A.集合竞价 　　B.协商议价 　　C.连续竞价 　　D.公开竞价 　　6.下列关于深证成分股指数说法准确的是(　　)。 　　A.从深圳交易所所有A股股票中选择40家作为成分股 　　B.从深圳交易所所有上市公司中选择40家作为成分股 　　C.以成分股的发行量为权数 　　D.以成分股成交量为权数 　　7.“金边债券”是指(　　)。 　　A.政府债券 　　B.公司债券 　　C.金融债券 　　D.实物债券 　　8.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于(　　)。 　　A.增发股票 　　B.股份回购 　　C.股票分割 　　D.股票合并 　　9.下列关于洗钱的说法中，不准确的是(　　)。 　　A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域 　　B.金融机构是洗钱的渠道 　　C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为 　　D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护 　　10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(　　)以上;公司股本总额超过人民币(　　)亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 　　A.20%2 　　B.25%4 　　C.30%4 　　D.35%5 　　11.股票、基金、权证交易单笔申报数量理应不超过(　　)万股。 　　A.60 　　B.100 　　C.160 　　D.300 　　12.基金资产不能使用于(　　)。 　　A.已上市股票 　　B.非上市股票 　　C.已上市交易的债券 　　D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 　　13.下列说法错误的是(　　)。 　　A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 　　B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 　　C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系 　　D.证券经纪人理应在证券公司的授权范围内从事业务，并理应向客户出示证券经纪人证书 　　14.中期国债是指偿还期限在(　　)的国债。 　　A.1年以上8年以下 　　B.2年以上8年以下 　　C.1年以上10年以下 　　D.2年以上10年以下 　　15.沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量理应为(　　)股或其整数倍。 　　A.80 　　B.90 　　C.100 　　D.110 　　16.证券公司理应自每月结束之日起(　　)个工作日内报送月度报告。 　　A.4 　　B.5 　　C.6 　　D.7 　　17.1987年，我国第一家专业性证券公司，即(　　)成立。 　　A.深圳特区证券公司 　　B.上海证券公司 　　C.大连证券公司 　　D.北京证券公司 　　18.改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于(　　)年恢复发行国债。 　　A.1980 　　B.1981 　　C.1982 　　D.1983 　　19.基金性质的机构投资者不包括(　　)。 　　A.企业年金 　　B.证券投资基金 　　C.证券公司 　　D.社会公益基金 　　20.如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为(　　)。 　　A.20 　　B.30 　　C.40 　　D.50 　　21.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过(　　)，加入后3年内，外资比例不超过(　　)。 　　A.33%49% 　　B.30%50% 　　C.35%45% 　　D.33%50% 　　22.根据我国相关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到(　　)和相关主管部门的批准。 　　A.中国证券业协会 　　B.国家发改委 　　C.国务院 　　D.中国证监会 　　23.通过发行(　　)所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。