第一波半现代化之.PDFVIP

　 世界政治 第一波半现代化之 “帝国的黄昏”∗ ———法国与西班牙的改革之殇 叶成城　 唐世平 　 　 【内容提要】　 作者以一个全新的审视现代化的分析框架为出发点，探讨 １７００— １７８９年间的“第一波半现代化”中法国和西班牙的现代化历程。 １８世纪法国和西班 牙的波旁王室在战败后带来的财政危机和启蒙思想的影响下，实行自上而下的改革来 谋求富国强兵之道。 法国和西班牙的改革主要从政治、经济和财政三个层面进行：在 政治改革中，两国试图恢复中央权威；在经济改革中，两国都一定程度地开放市场；在 财政改革中，两国尝试通过向特权阶级征税和紧缩等方式渡过危机。 在特权阶级的阻 挠和外部环境的影响下，法国和西班牙在这三个领域的改革最终都未能成功，但是两 国面临的结局又不尽相同。 法国具有较强的国家能力，能够有效地动员整个国家机器 去推动改革，引起了以贵族为主的既得利益者的激烈反抗，最终旧制度下的法国在王 权和贵族的内耗中爆发大革命。 西班牙的国家能力较弱且具有广阔的殖民地作为缓 冲，因此政府缺乏足够能力与决心在本土进行强有力的变革。 在贵族的阻挠下，政治、 经济和财政改革很快失败。 西班牙的改革者知难而退，将改革的注意力转向了殖民 地，通过加强对殖民地的控制和掠夺来缓解国内的危机，最终导致了１９世纪西班牙殖 民帝国的崩溃。 【关键词】　 改革；财政危机；利益固化；国家能力；殖民地 【作者简介】　 叶成城，复旦大学国际关系与公共事务学院博士后；唐世平，复旦 大学特聘教授、国际关系与公共事务学院陈树渠讲席教授。 （上海　 邮编：２００４３３） － 【中图分类号】　 Ｄ８１５　 【文献标识码】　 Ａ　 【文章编号】　 １００６ ９５５０（２０１６） － － ０３ ０１２２ ３３ ∗ 感谢郝诗楠、王子夔、张旻的批评指正和有益讨论。 同时感谢《世界经济与政治》杂志匿名审稿人的意见和 建议。 文中错漏由笔者负责。 ·１２２ · 　 ２０１６年第３期 一　 第一波半现代化的意义 地理大发现是现代化的起点和近代世界史的开端。 从 １４９２年哥伦布发现新大陆 到１７８９年法国大革命爆发的近三百年间，西欧地区与东欧、中东以及东方世界的差距 逐渐拉大，而西欧内部原本实力相近的国家间也出现了梯度和分流。 英国开始成为全 球性霸权，机械化大生产、产权与预算制度以及高效和负责任的政府是其领先于其他 国家的重要标志。 此前的研究表明，大西洋贸易带来的外部冲击对西欧国家产生了深 远的影响。 一方面，大西洋贸易引起了国家内部阶级力量的消长，外部冲击、初始制度 ① 和国际竞争决定了西欧各国制度变迁的方向； 另一方面，制度变迁、国家能力和初始 地理禀赋又决定了西欧国家在国际舞台上的成败兴衰。② 我们将 １４９２—１６９９年间西欧国家现代化视作“第一波现代化”，将 １７００—１７８９年 间西欧国家现代化视作介于第一波和第二波之间的“第一波半现代化”，而将从法国 大革命至第二次世界大战结束期间的现代化视作“第二波现代化”。 我们对第一波现 代化、第一波半现代化和第二波现代化的定义和区分基于如下理由：第一波和第一波 半现代化的研究都只限于西欧国家，而第二波现代化则开始扩展至西欧之外的拉美、 中东欧以及东亚；对第一波和第一波半现代化的区分则是由于在第一波现代化中，不 同国家的制度选择的优劣尚不明显，但是在１７００年英国的优势确立后，孰优孰劣已经 分明，因而使得在第一波中失败的国家有了效仿的榜样。 １７００年爆发的西班牙王位继承战争是从第一波现代化到第一波半现代化的转折 和过渡。 从西班牙王位继承战争到七年战争期间，国际竞争深刻地改变了第一波现代 化中的核心机制。 海军与制度的优势让英国在海外扩张中节节胜利，相比之下