风险管理能力成熟度模型.pdf

风险管理能力成熟度模型 1、目的： 通过模型的使用，使咨询顾问对企业的风险管理现状进行 评估和经过风险管理咨询改进后的风险管理能力成熟度进行预测， 作 为形成风险管理能力成熟评估报告及风险管理解决方案的有效工具。 2、应用阶段： 风险管理评估、风险管理解决方案设计和实施阶段。 3、方法：风险管理六要素模型、成熟度模型与对标管理模型相结合。 4、工作步骤： 1 风险管理咨询项目实施前——风险管理能力成熟度评估 风险管理咨询项目实施中——对标工作 2 风险管理咨询项目解决方案设计和实施后——风险管理能力 3 成熟度评估预测... ? 5、工具： 风险管理能力成熟度模型 5.1 风险管理咨询实施前——风险管理能力成熟度现状评估模型 1 风 业务政策 业务流程 人员及组织 管理层报 模型及假 系统及数 优 险 化 国 阶 1*5 2*5 3*5 4*5 5*5 6*5 际 段 目 同 最 管 管 前 行 佳 业 状 实 理 一 理 阶 1*4 2*4 3*4 4*4 5*4 6*4 态 般 现 段 水 平 确 成 定 阶 1*3 2*3 3*3 4*3 5*3 6*3 段 熟 可 重 复 1*2 2*2 3*2 4*2 5*2 6*2 度 阶 段 能 初 始 1*1 2*1 3*1 4*1 5*1 6*1 阶 力 段 风险管理六要素 5.1.1 指标说明 5.1.1.1 纵向指标 纵向分为五个阶段， 表示成熟度总体实现的方式， 说明每个阶段 的特性。 5.1.1.1.1 初始阶段特点： 遇到事情是特立特办的，没有归纳总结过 程，没有沉淀，必须向领导请示的状态，造成内耗较大。国企这种情 况较少，私企较多。 5.1.1.1.2 可重复状态： 已经有相应的办事流程，对可重复的事项有 运作流程。特殊事项才需要领导层判断。 5.1.1.1.3 确定阶段： 有标准和思考方向，以便不断摸索（有以前经 验的沉淀）。通过政策流程标准使其固化。