深圳市神拓机电股份有限公司关联交易管理制度.PDFVIP

公告编号： 2017-025 证券代码：833275 证券简称：神拓机电 主办券商：安信证券 深圳市神拓机电股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市神拓机电股份有限公司 （以下简称“公司”）的关联 交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，有效控制 关联交易风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等 法律、法规、规章、规范性文件和《深圳市神拓机电股份有限公司章程》（以下 简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。 第二条 公司进行关联交易应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证 交易公平、公允，维护公司的合法权益，根据法律、行政法规、中国证监会的规 定和公司章程，履行相应的审议程序 第三条 公司控股子公司发生的关联交易，应视同公司行为。如需公司董事 会或股东大会审议通过，应在公司董事会或股东大会审议通过后，再由子公司董 事会（或执行董事）、股东会（或股东）审议。 第二章 关联方和关联交易 第四条 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或 两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。 前款所称控制，是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企 业的经营活动中获取利益；共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有 的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资 第1 页 共9 页 公告编号： 2017-025 方一致同意时存在；重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的 权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 第五条 下列各方构成公司的关联方： （一）公司的母公司； （二）公司的子公司； （三）与公司受同一母公司控制的其他企业； （四）对公司实施共同控制的投资方； （五）对公司施加重大影响的投资方； （六）公司的合营企业； （七）公司的联营企业； （八）公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。主要投资者个人， 是指能够控制、共同控制一个企业或者对一个企业施加重大影响的个人投资者； （九）公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。关键管 理人员，是指有权力并负责计划、指挥和控制企业活动的人员。与主要投资者个 人或关键管理人员关系密切的家庭成员，是指在处理与企业的交易时可能影响该 个人或受该个人影响的家庭成员； （十）公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、 共同控制或施加重大影响的其他企业； （十一）公司、主办券商或全国股份转让系统公司根据实质重于形式原则认 定的其他关联方。 第六条 仅与公司存在下列关系的各方，不构成公司的关联方： 第2 页 共9 页 公告编号： 2017-025 （一）与公司发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构； （二）与公司发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特许 商、经销商或代理商； （三）与公司共同控制合营企业的合营者。 第七条 仅仅同受国家控制而不存在其他关联关系的企业，不构成公司的关 联方。 第八条 公司应参照《公司法》和《企业会计准则》等相关规定，确定公司 关联方的名单，及时予以更新，确保关联方名单真实、准确、完整。 公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应仔细查阅关联方 名单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审 批、报告义务。 第九条 本制