理律弊案说课讲解.pptVIP

理 律 弊 案 指導老師: 蔡宗益 學生: 林君怡　洪典琪 顏文慧 楊雅莉　洪珮儀　張琇雲 理律法律事務所 約有員工500人，律師82人 頗具規模。 主持人:徐小波律師、李光燾先生與陳長文律師 。 劉偉杰： 民國74年自中興法律系畢業，謊稱擁有南美以美大學法律研究所學位。 民國78年加入理律。 劉偉杰之父向合庫超貸1.7億元，劉父潛逃海外。雖遭通緝，但至今還滯留海外不歸 員工舞弊案經過 時間 事件 78年12月 劉偉傑(簡稱劉)進入理律， 擔任法律專員，負責投資、併購業務(非訴訟) 91年 理律合夥人會議通過晉升劉為合夥人，但劉自願放棄。 美商新帝公司(SanDisk)與理律簽約， 委託理律代其保管聯電股票，並伺機出售，得款用於兩岸投資。 理律替新帝在中信證券開證券戶，並在彰銀開存款戶。 各有存摺及印章，理律把SanDisk的兩本存摺交給劉 92年7月 新帝公司將其所有聯電1.83億股股票， 匯撥入中信證券的證券集保戶。 9月 調查局洗錢防治中心接獲銀行通報，但該通報為大額匯款之例行通報，而非不法事項之通報。 9月底10月初 劉辦理交接，移交給理律同事。 10月1日 劉留職停薪生效，不須上班，但劉卻一直工作到10/9。 10月9日 2：00pm，劉離開理律，直奔機場，以補票的方式， 持同居人黃室華的護照及台胞證搭乘商務艙離台。 (續2) 10月9日~13日 同仁核對移交之帳目後發現帳目不符，向合夥律師報告。 合夥律師在得知劉盜賣股票後，分派人員赴香港處理善後，與SanDisk商討，檢討事務所之制度，與安定人心 10月13日 下午，理律項新帝公司報告，其員工侵占，出售新帝託管的1.21億股聯電股票。 10月14日 10：00pm，理律合夥人宋耀明向台北地檢署控告劉及兩位珠寶商。 10月15日 理律招開記者會，表示事務所已向客戶提出完整報告； 客戶如因此蒙受損失，理律將承擔， 強調事務所之營運及業務執行不受影響。 檢察官下令凍結劉所開立新帝公司帳戶內資產， 惟錢已被提領。 (續3) 11月17日 理律說明已於11/14與SanDisk公司達成協議協議內容如下： 1.理律的賠償，計美金8千6百萬 (1)現金：美金6千8百萬，以付2千萬，未來四年，再付美金4千8百萬 (四年,16期) 美金6千8百萬 (2)法律服務：未來18年，美金1百萬/年 美金1千8百萬 小計 美金8千6百萬 2.其他安排如下： 　 (1)若新帝公司使用的法律服務未達新台幣1百萬/年，則其餘額由理律與新帝公司共同進行「美國加州公益及慈善活動、台灣公益及慈善活動與辦公益或法律講座」。 (2)持續與國內外司法機關合作，期追回被侵佔的款項。優先用於抵充新帝使用法律服務額度，及彌補理律的損失。 理律不再替客戶保管股票或現金 11月17日 理律發新聞稿－－「歷創理律，美麗珍珠」 (續4)