年第3季度报告.PDFVIP

东方红配置精选混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 2019 年9 月30 日 基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2019 年10 月23 日 东方红配置精选混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019 年10 月21 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019 年7 月1 日起至2019 年9 月30 日止。 §2基金产品概况 基金简称 东方红配置精选混合 基金主代码 005974 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年5 月21 日 报告期末基金份额总额 2,805,272,621.11 份 投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的投资管理， 追求资产净值的长期稳健增值。 投资策略 本基金通过严谨的大类资产配置策略和个券精选策略，在做好风险管理 的基础上，运用多样化的投资策略力争实现基金资产的稳健增值。 业绩比较基准 沪深300 指数收益率×20%+中债综合指数收益率×80% 风险收益特征 本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投 资基金品种，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于 股票型基金。 本基金除了投资A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上 市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一 般投资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、 第 2 页 共 15 页 东方红配置精选混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险。 基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 东方红配置精选混合A 东方红配置精选混合C 下属分级基金的交易代码 005974 005975 报告期末下属分级基金的 2,715,242,376.68 份 90,030,244.43 份 份额总额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标