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马克思对技术创新理论的贡献 　　摘要：本文批驳了现代经济学中将熊彼特作为技术 创新经济学的奠基者的提法，系统地分析了马克思的技术 创新理论。这一理论包括技术创新类型论、主体论、动力 论、规模论、演化论、创造性破坏论、技术创新与资本积 累论等。熊彼特的技术创新思想可以在马克思的技术创新 理论中找到对应点，但不及马克思的技术创新理论体系全 面、深刻，从这个意义上讲，马克思是技术创新理论的先 驱。 　　关键词：马克思；熊彼特；技术创新 　　中图分类号：F091.91 文献标识码：A 文章编号： 1005-2674(2007)07-0016-05 　　 　　技术创新经济学是现代经济学中引人注目的重要领域 之一。在对其经济思想源泉的追溯中，一般将其理论贡献 归结为熊彼特，如纳尔森认为，“由于熊彼特以他特有的方 式关注创新，熊彼特很明显为经济学家探讨创新提供了思 想源泉和动力。”[1]现代创新经济学家弗里曼、戴维、纳尔 森、温特等人则自诩为“新熊彼特主义”。内生增长理论、 新演化经济学、新贸易理论等，均不同程度地将熊彼特作 为技术创新理论的先驱。国内某些学者也误将熊彼特称之 为创新经济学的“开山鼻祖”。[2]本文试图对马克思的技术 创新理论作一系统的考察，以揭示马克思对技术创新理论 的重大贡献，说明马克思才是技术创新经济学的真正“鼻 祖”。 　　 　　一、技术创新类型论 　　 　　在马克思经济学中，技术与技术创新属于生产力的范 畴，但马克思并没有给它们一个非常明确的定义。他在不 同场合使用不同的词，如以“发明”、“机器”、“技术”、 “科学技术”等表达技术的意思，以“机器为基础的生产 方式的变革”、“劳动资料的革命”、“劳动条件的革命”、 “技术变革”、“资本有机构成的变化”表示现代经济学意 义上的“技术创新”，用“劳动生产率”的变化与“资本有 机构成”的变化来衡量技术创新的进步程度。马克思的技 术创新概念可以从三个不同角度进行理解。第一种是印度 马克思主义经济学家 Roychowdhury 将马克思的技术创新分 成两种类型：一是既定生产过程的技术合理化，包括与总 体技术变化不一致的成本降低的各种情况，即主要引起劳 动生产率提高的各种技术进步，如“非体现”的技术进步、 “干中学”、“创新扩散”等；二是一种技术向另外一种技 术的转移，如生产方式的革命、发明、机器改良等。[3] 　　第二种是根据资本主义社会中劳资对立的特点将技术 创新分为劳动节约型创新与资本节约型创新。所谓“劳动 节约型创新”，是指由于阶级对立，劳资冲突，迫使资本家 以机器代替劳动，减少产品成本中活劳动的创新方式。如 马克思指出，“资本主义生产的普遍趋势就是：在所有生产 部门中用机器代替人的劳动。”[4]Mark Blaug 以及 Roychowdhury 认为，资本主义积累规律中，若劳动供给一 定，需求增加可以提升劳动力价值的真实工资率。[5]资本 家对工资上升趋势的反映是引进劳动节约型的机器，以节 省劳动工资开支，这将引起资本有机构成提高。因此，由 于劳动工资上升减少，利润的诱导，技术创新必然表现出 劳动节约型创新的倾向。[6]劳动节约型创新确保剩余价值 的存在以及无产阶级的再生产，使剩余价值的积累和资本 主义的剥削得以维持。另一方面，马克思在《资本论》第 三卷第五章以及《剩余价值理论》第三部分谈到了资本节 约型创新。马克思的资本节约型创新，主要是指通过机器 改良，使那些在原有机器上不能利用的物质，获得一种在 新的机器生产中可以利用的形式。资本家进行资本节约型 创新的目的在于六个方面：包括原材料使用上的节约，废 物的循环利用，通过增加资本的折旧，机器生产中使用更 好的原材料和进行更好的维护以增加资本品的生命力，更 好的交通与运输缩短流通时间以节约不变资本，使用新资 本品的规模收益递增降低单位产出所使用的资本。对此， Tunanker 高度评价道，在那个时代，马克思所列示的资本 节约型创新，这是一份了不起的清单。[7] 　　第三种是从创新的环节上将马克思的技术创新分成类 似于现代经济学所提到的产品创新与过程创新。马克思在 《1857-1858 年经济学手稿》中提出，重大产品创新将带来 的分工和交换价值体系的内生性扩张。资本主义追求市场 需要的产品创新及新兴产业部门的建立，在质上扩大了劳 动的社会分工体系，由此扩大了既有的交换价值体系，为 资本创造价值提供了新的源泉。当生产力提高时，资本积 累可以通过这种内生市场的创造与扩张，就有相应的资本 与劳动游离出来，完全可能创造出新兴工艺过程或者生产 部门，这就是马克思的过程创新思想。“因此必须为游离出 来的资本和劳动创造出一个在质上不同的新的生产部门， 这个生产部门会满足并引起新的需要。”[8] 　　 　　二、技术创新主体论