中石化内控流程.docxVIP

《1.4?一般物资采购业务流程》检查工作底稿?被检 查单位及部门负责人：检查人：复核人：检查日期：?是否财应抽 取适用检查错报样本控制点分值务报告不相容岗控制点相未 有效执行样本量控制点描述适用单位检查步骤及方法标准评 价（文件号/点位关资料的原因分值得分凭证号等）是/否?1/2/5/1 非?ERPERP5/30/31.?物资供应职责界定?1.1?物资装备部负责制定股份 公司物资装备?1.检查是否制定物资供物资供应管物资供应管理规章制 度，对各分部应管理规章制度。理规章制度否?3?不适用（子）公司物资采 购供应实施监管。1.2?物资装备部（国际事业公司）物资装备?1.检查是否 制定集中采集中采购物按照总部集中采购物资目录，负责部（国际购物 资目录资目录；在全球范围内搜寻资源，实施总部事业公?2.分（子）公司 物资采物资采购管集中采购。总部直接集中采购物资司）；购管理办法。 理办法由物资装备部（国际事业公司）实分（子）施采购。总部组织集中采 购由物资公司装备部（国际事业公司）牵头组织优选确定供应商短名单， 发布采购指导价格，进口物资由物资装备部否?3?不适用（国际事业公司） 实施采购操作，国产物资由分（子）公司实施采购操作。分（子）公司自行 采购物资原产地在国外且需动用外汇或价值?50?万美元以上的，由物资 装备部（国际事业公司）实施采购操作。1.3?分（子）公司授权一个物资供 分（子）1.检查分（子）公司物石化股份粤应归口部门对物资计划、供应商、 公司资采购管理办法,确定中安[2006]8?价格、质量、储备等实行归口管 物资采购是否归口管理号《中山石物资采购管理，对未列入总部集中采 购物资目。否?3111?油分公司警理办法录的生产建设物资实施集中采购， 卫消防费归实行供应与管理结合。口管理实施细则》1.4?物资供应归口部 门内部实行计物资装备?1.检查物资供应归口部划、采购、质检、合同审 核、申请部（国际门岗位责任制，确定其付款等环节相互监督的分段管理 模事业公是否按规定采用分段管供应部门岗没有发生否?3?式。司）；理模 式。位责任制业务分（子）公司?2．物资计划编制与审核分（子）2.1?分 （子）公司须明确各类物资?1.检查是否明确各类物公司需求计划的审核 部门。物资需用单资需求计划的审核部门位根据生产建设需要准确、及 时编。物资需求计没有发生制物资需求计划，经本单位负责人?2.检查物 资需求计划是否?3?划业务签字确认后，报需求计划审核部门否经需用单 位负责人审、物资供应归口部门，相关部门按核，是否按规定权限审规 定权限审批。批。2.2?分（子）公司物资需用单位和分（子）1.检查物资需求 计划，各职能管理部门在编制、审核物资公司确定其是否存在指定或需 求计划时不得指定或变相指定供变相指定供应商现象。物资需求计应商， 对独家代理、专有、专利等?2.检查对独家代理、专划；没有发生否?3?特殊 产品应提供相应的资料，报分有、专利等特殊产品采指定采购审业务管 副经理审批。购，是否经分管副经理批资料审批。1.检查物资采购计划 是?2.3?分（子）公司物资供应归口部分（子）否按规定权限审批。门依据审 批的物资需求计划综合平公司物资采购计没有发生是?3?衡利库后，及时 编制物资采购计划业务划,按规定权限审批。2.4【ERP】主数据维护员按 审批后分（子）经办；1.运行事务代码?MM03，的物资主数据在?ERP?系统 中维护。公司审批抽取物资主数据，检查没有发生与经审批的物资主数 据否?3?业务申请表是否一致。3．采购渠道的确定与控制?3.1?物资装 备部负责组织建立一级物资装备经办；1.检查是否建立一、二供应商网 络;对一级供应商网络没部；审批级供应商网络。一级网络供有包括的物 资品种，油品销售事业油品销售?2.检查一、二级供应商应商名单及部负 责组建油品销售分（子）公司事业部；网络成员是否按规定权审批表；的 二级供应商网络，其他分（子）分（子）限审批。否?2?不适用二级网络供公 司物资供应归口部门负责建立本公司应商名单及公司二级供应商网络， 按规定权限审批表审批后，报物资装备部备案。 《1.4?一般物资采购业务流程》检查工作底稿?被检 查单位及部门负责人：检查人：复核人：检查日期：?是否财应抽 取适用检查错报样本控制点分值务报告不相容岗控制点相未 有效执行样本量控制点描述适用单位检查步骤及方法标准评 价（文件号/点位关资料的原因分值得分凭证号等）是/否?1/2/5/1 非?ERPERP5/30/33.1【ERP】物资装备部负责组织建物资装备经办；1.运行 事务代码?FK03，立一级供应商网络;对一级供应商部；审批抽取供应商 主数据。网络没有包括的物资品种，油品销油品销售?2.检查上述系统中 供应售事业部负责组建油品销售分事业部；商主数