ZC-P-033B-风险与机遇的应对措施管理程序.docVIP

文件名称 (Title of Document)： 风险和机遇的应对措施管理程序 文件编号 (Document No.)： ZC-P-033 页码 (Page)： 文件版本 (Revision No.): B PAGE 1 OF 5 制 定： 职 位： 日 期： 审 核： 职 位： 日 期： 批 准： 职 位： 日 期： 文件制订/修订记录 版 本 制订/修订内容 生效日期 A 第一次发行 2017年1月10日 B 整体文件更新 2019年3月11日 相关部门会签审核 部门 会签 部门 会签 数量 会签 文件分发栏：（用“√”指出接收该文件的所有部门） 部门 数量 签收 旧版回收 部门 数量 签收 旧版回收 总经办 采购部 品质部 生产部 技术部 市场部 仓库部 行政部 1.目的 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现品质/管理/HSF体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。 2. 范围 本程序适用于本公司品质/管理/HSF体系所覆盖范围内活动、産品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。 3. 职责与权限 3.1管理者代表负责公司目标和战略方向相关影响其实现品质/管理/HSF体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批; 3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施 ; 3.3 行政部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。 4.定义 4.1. 环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现品质/管理/HSF体系预期结果的正面和负面要素或条件。 4.2. 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴 关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 4.3风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.4风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 4.5风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 4.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 4.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。 4.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 4.9风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作爲改善的依据。 5.作业流程 5.1 内外部环境因素信息的获取应考虑： 5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更； 5.1.5与品质/管理/HSF体系有关的相关方要求。 5.2. 风险与机遇识别时机： 品质/管理/HSF体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 5.3. 风险与机遇的类型 5.3.1. 质量风险与机遇：直接産品质量风险与机遇、间接産品质量风险与机遇。 5.3.2. 环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。 5.3.3．有害物质风险与机遇：主要有有害物质管理的加严及增加。 5.3.4. 经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、 産品、 法律、专利及産权。 5.3.5. 市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销。 5.3.6. 财务风险与机遇：有融资/筹资、资金偿还、资金使用、资金回收、效益 分配。 5.4. 质量风险 5.4.1. 直接质量风险：産品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。 5.4.2. 间接质量风险：産品使用过程，损坏了顾客的其它财産权或人身权，应负民事赔偿 责任。 5.5. 环境风险： 5.5.1. 産品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司産品生産。 5.5.2. 人文环境： 主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。 5.5.3. 政策环境： 国家宏观经济政策、经