职业健康安全管理体系内部审核报告.docxVIP

一 一、审核目的：评价职业健康安全管理体系运行的符合性、有效性，并通 过审核发现不符合之处，寻找持续改进的机会。 二、审核范围：公司职业健康安全管理体系运行的所有活动和部门。 三 、 审 核 准 则 ： GB/T28001:2011 标 准 ； 相 关 的 法 律 法 规 要 求 ； 公 司 职 业 健康安全管理体系文件。 四、审核人员： 五、审核日期：2014 年 7 月 28 日 六、不合格项报告： 本次内部审核发现 2 处不符合项， 职业健康安全管理体系内部审核报告 七、审核计划实施情况： 内审组受总经理的授权和委托在 2014 年 7 月 28 日期间采用了集中式 审核的方法对公司的职业健康安全管理体系进行了审核。本次审核覆盖了 GB/T28001:2011 标准的所有条款，并按相关的法律法规和公司职业健康安 全 管理 体系 文件 的要 求， 对公司各 部门 在职 业健 康安 全管 理体系各 项活 动 中 的实 际运 行情 况进 行了 审核。内 审组 成员 根据 实施 计划 的要求编 制了 相 应 的检 查表 ，各 部门 亦根 据实施计 划的 时间 要求 安排 工作 ，密切配 合。 内 审 员在 审核 工作 过程 中采 取以部门 为主 的审 核方 法， 以抽 样检查、 查阅 记 录 、现 场观 察、 提问 和交 谈相结合 的审 核方 式， 与受 审核 部门一起 按事 实 据 实记 录， 审核 抽取 的样 本比例具 有合 理性 、代 表性 ，信 息涵量充 分， 能 反 映出 体系 运行 的整 体状 况，通过 对样 本的 分析 ，审 核员 能够评判 出体 系 运 行的 实际 状况 。本 次审 核在总经 理的 重视 及各 部门 的支 持下，按 计划 完 成了全部审核任务。 八、存在的主要问题： 本次内部审核在 2014 年 7 月 28 日期间，对总经理、管理者代表、员 工代表及公司各部门进行了审核。 审 核 组 积 极 评 价 了 体 系 的 运 行 活 动 审 核 ， 发 现 各 部 门 对 GB/T28001:2011 标准、体系文件的熟悉程度仍有差异，需要进一步加强学 习 和培 训，此项 务必要每 个部门 的主 管予 以重视。 在该次内 审中发 现： 重 点 危险 源评估辨 识表中未 包括与 职业 病危 害因素有 关的粉尘 、噪声 伤害 ， 进 入窑 、磨、库 等设备内 进行受 限空 间检 修作业有 关的中高 度危险 源、 提 供不出耳塞的发放记录、35KV 变电站未安装防止小动物进入的装置；在用 的 绝缘 手套、绝 缘靴、绝 缘拉杆 均无 有效 的检验合 格标识， 也提供 不出 有 效 的检 验合格证 书；未能 提供该 场所 使用 的高压验 电器、白 水泥提 升机 坑 上方的护栏不完整，有一处约 1 米宽无有效的防护栏；在∮3.5×13 米水泥 磨 机的 两个观察 孔平台周 边未安 装防 护栏 ，出磨提 升机地坑 上方南 侧未 安 装 防护 栏等上次 体系外审 时提出 的不 合格 项，相关 部门都能 按照体系 文件 的 要求 ，执行到 位，这些 情况表 明上 次体 系外审开 出的不合 格项纠 正措 施 是彻底的，预防措施是有效的。 针对审核中出现的不足，内审组提出了体系需要重点关注的三个方面： 一是体系管理部门对体系的顶层策划工作，有所滞后，监管工作不够到位； 二 是个 别职 能部 门安 全管 理职责缺 位， 主体 责任 意识 不强 ，影响体 系运 行 质 量； 三是 个别 部门 自我 完善机制 没有 真正 建立 起来 ，问 题的纠正 和预 防 的措施不够充分，极个别问题有返潮现象。 审核组开具的 2 个不符合项分别由责任部门旋窑车间、技术设备科，按 照内审组的要求于 2010 年 8 月 6 日之前实施完成了纠正和预防措施，经内 审员验证后顺利闭环。 九、职业健康安全管理体系运行状况整体评价： 审 核组在 对所有审 核发 现 综合 分析的基 础上， 认 为公 司职业 健康安全 管理体系在审核范围内表明； 公司已按 GB/T28001:2011 标准建立了文件化职业健康安全管理体 系，职业健康安全管理体系文件基本适宜、可操作； 公司职业健康安全管理体系在审核范围内基本符合审核准则并得到 实施。能够贯彻公司职业健康安全方针，基本实现公司职业健康安全目标， 未达标部分亦有制订相应的纠正与预防措施进行改进； 在资源管理方面基本满足本公司产品、活动、服务要求及法律法规 要求；在危险源方面已得到充分识别、 评价和基本控制；在不可容许风险 的 监视 和测 量， 要求 已明 确并得到 实施 ，能 够提 供公 司安 全绩效、 满足 要 求的证据； 已建立、实施“以危险源为基础”的职业健康安全管理体系，并形成 了 持续 改进 机制