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黑龙江基金从业资格：期货合约的要素模拟试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将 其 代 码 填 写 在 题 干 后 的 括 号 内 。 错 选 、 多 选 或 未 选 均 无 分 。 本 大 题 共 30 小 题，每小题 2 分，60 分。) 1、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股 票抛出并购买了债券，这是因为股票的__增大。 ．流动性 ．期限性 ．风险性 ．收益性 2、下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 ．银行理财产品 ．银行储蓄存款 ．基金 ．券商集合计划 3、以下四种金融产品中，__的流动性较好。 ．信托产品 ．券商集合计划 ．银行定期存款 ．证券投资基金 4、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息， 因 为这 不仅 将增 加披 露义务人 的成本，也 将增 加投 资者 收集信息的成 本和筛 选 有用信息的难度。 ：真实性原则 ：准确性原则 ：完整性原则 ：规范性原则 5、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____ ：基金管理公司的公司章程 ：托管协议 ：基金契约 ：基金招募书 6、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 ．基金合同 ．基金招募说明书 ．基金托管协议 D．基金年度审计报告 7、2008 年 9 月 12 日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业 务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公 允 价值认定和计量方面的 问题 ，对基金估值业务， 特别 是__等 没有市价的投资 品种的估值等问题作出了进一步规范。 ．长期停牌股票 ．暂时停牌股票 ．终止上市股票 ．特别处理股票 8、证券的基本功能不包括____ ：筹资投资功能 ：定价功能 ：资本配置功能 ：规避风险功能 9、下列操作中，可以打开 Windows 帮助窗口的有（）。 ．在[开始]菜单中运行[帮助]命令 ．选择桌面并按 F1 键 ．在使用应用程序过程中按 F1 键 ．按 Alt+F1 组合键 10、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。 ．1% ．3% ．5% ．10% 11、 具有 法人 资格的国有企 事业单位以其依法占 有的 法人资产向独立于自 己的 股份公司出资形成的股份是__。 ．公司股 ．国有法人股 ．法人股 ．国家股 12、 出现 巨额 赎回申请时， 基金管理人可以根据 形式 基金当时的资产组合 状况 决定，__。 ．接受全额赎回 ．拒绝全额赎回 ．全部延迟赎回 ．部分延迟赎回 13、 基金托管 协 议是 明 确__与 基金 托管人在相 关 事宜中的权 利、义 务及 职责的 协议。 ．基金管理人 ．基金份额持有人 ．基金注册登记机构 ．基金销售代理人 14、一只基金在收益分配前的份额净值是 1.23 元，假设每份基金分配 0.05 元收 益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。____ ：1.16 元 ：1.28 元 ：1.23 元 ：1.18 元 15、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。 ．货币凭证 ．法律凭证 ．书面凭证 ．资本凭证 16、 按照沪、 深 证券 交 易所公 布的收 费 标准，封 闭式基金交易 佣金起点 5 元 ， 且不得高于成交金额的__。 ．0.4% ．0.3% ．0.2% ．0.1% 17、基金是一种____投资工具。 ：直接 ：间接 ：实业 ：债权 18、 通过基金 销 售人 员 从业考 试即__一 科的，可直 接获得 基 金销 售 人员 从业 考 试成绩合格证。 ．证券市场基础知识 ．证券投资基金 ．证券交易 ．证券投资基金销售基础知识 19、 一般而言 ， 当市 场 利率下 降时， 债 券价格会 __； 债券的到 期 日越长，债券 价格受市场利率的影响就越__。 ．上升；小 ．上升；大 ．下降；小 D．下降；大 20、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。 ．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 ．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法 确定 21、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 ．票面价值 ．账面价值 ．清算价值 ．内在价值 22、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以 公开形式发布时的禁止行为有__。 ．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月 ．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于