规章制度理论课件.ppt

（一）正式制度与非正式制度定界定 正式制度与非正式制度的区分是新制度经济学的一种最重要制度分类。 1.正式制度 正式制度也叫正式规则，它是指人们有意识创造的一系列政策法规或内部规则。 正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构。 正式制度的层级结构图 自然法 权利宣言 / 基本法 其他宪法性规则 成文法 细则/行政规章 约束私人协议 约束和秩序 个人行动 与社会的内在规范相协调 2.非正式制度 非正式制度，是指人们在长期社会交往过程中逐步形成，并得到社会认可的约定成俗、共同恪守的行为准则。 非正式制度是由一定的地域范围的人们在长期的交往中无意识形成的，并且各地随时间的变化，地域范围的远近、大小而存在一定的差异，因而也就有不同的表现形态。 （二）正式与非正式 制度的关系 1.正式与非正式制度的区别 第一，就表现形式而言，非正式制度是无形的，正式制度有明确的具体存在和表现形式。 第二，从实现机制来看，非正式制度无外在强制约束机制，正式制度有外在强制约束机制。 第三，从实施成本来看，非正式制度几乎不需要花费多大的社会成本，正式制度运行成本较高。 第四，从形成和演变的过程来看，非正式制度的建立和形成需要较长时间，而一旦形成就具有较大的稳定性，正式制度则相反。 第五，从制度的可移植性来看，正式制度较之非正式制度则具有较大的可流动性、可移植性。 2.正式与非正式制度的联系 首先，二者是相互生成的。就制度起源看，非正式制度是正式制度产生的前提和基础。反之，一定的正式制度确立以后，必将约束人们的行为选择，并逐步形成一种新的行为习惯和伦理观念，形成一种新的非正式制度。 其次，二者的作用是相互依存、相互补充的。任何正式制度作用的有效发挥，都离不开一定的非正式制度的辅助作用。同样，非正式制度作用的有效发挥，也依赖于正式制度的支撑。 第二节 制度的形成 一、制度形成的途径 二、制度自发演进的博弈论解释 三、制度设计对制度形成的重要意义 一、制度形成的途径 案例：“和平之烟”的产生 在北美的两个印第安部落之间，由于争夺某一河心岛的狩猎权而发生了争执。按照以往的惯例，双方诉诸武力似乎是自然的选择。但是，这两个部落的首领都饱经沧桑，且厌恶战争，因而他们不同寻常地决定用和谈方式来解决争端。多年的争斗使他们在会面时局促不安，同时又略带有点傲慢和挑衅的态度。在当时，甚至在今天，人类都有着这样一种传统，即极可能把和解的愿望误解为懦弱。因此，两位首领在初次见面时都以保持沉默为策略。在这种多少令人有点尴尬的情况下，如果当事人着手去做第三种与两个冲突动机无关的事，则无疑会具有一种放松作用。碰巧，其中一位酋长点起烟管，另一位随后也点燃了自己的烟管（或许两位还就抽烟这一话题谈点经验或体会）。结果他们平静下来，逐渐进入了话题，并最终自信地达成了和解。第二次会面时，可能其中的一位立刻点烟，另一位马上应和。久而久之，抽烟便成了寻求和解的必要仪式或习惯，烟管也变成了和平的象征。最后，它成为每个印第安人必须遵循的法律——典型的规则：在抽过烟后就禁止相互攻击。由此，所谓“和平之烟”的制度便昭然于世了。 案例：悬赏天文钟 西班牙的菲利普二世为发明这种计时钟悬赏1000金克郎。后来荷兰把赏金提到10万弗罗林，而英国最后将赏金依天文钟的精度定为1-2万镑不等。到了18世纪，这笔赏金由一位叫哈里森的人获得。他为了解决这个问题耗尽了半生精力。从结果上看，为精确测定轮船方位虽有花费，但它给社会带来的好处，按减少的轮船损失和降低的交易成本来衡量却是巨大的。这里，付给科学家的赏金无疑是刺激或鼓励能人来成功地迎接挑战的人为办法。如果说类似的办法最初只是在遇到特别的，有时是随机的挑战才使用的话，那么它被制度化或法律化时，便是我们今天所看到的专利制度。 制度形成的自发演进观 早在18世纪，休谟、福格森就提出了自发过程可能产生未预期的制度安排的思想。休谟曾谈到，一种体制“对公众有利”，但它的发明者却可能“并未打算达到该目的”。福格森也说过：“国家的偶然创立确实是人类行为的结果，但却不是任何人类设计的产物”。哈耶克认为，“传统人类习惯形成的结构，既没有遗传决定意义上的自然性，又没有智力设计意义上的人为性，而是筛选或过滤过程的产物，受到群体从习惯中获得的差别优势的引导，而群体接受习惯的原因尚属未知，或许还纯属偶然”。凡勃伦也指出，资本主义经济中的许多制度的形成不过是人们追求自身利益所带来的未预期的制度后果。 制度形成的设计观 ?门格尔把设计的制度称作“务实的”制度，而把自发出现的制度称作“有机的”制度。务实的解释就是“从人类社会联盟或其统治者的意图、观点以及可利用的手段等方面来解释社会现象的性质和起源”。哈耶克认为，政府行为，即使包含多