2016-011 那些不能买卖自家股票的时点汇总.doc

2016-011 那些不能买卖自家股票的时点汇总 立志做最接地气的证券事务个人订阅号 个人微信号“，平时上班+带娃，回复不及时请见谅 已开通360云盘，/cxC6f87SxLy8w,访问密码 066c，可下载往期推送word版 一、董事、监事、高级管理人员股份变动的限制性规定： 法规 要求 《公司法》 第一百四十二条 下列情形下不得转让公司股票： （一）股票上市交易之日起1年内； （二）离职后半年内； （三）公司章程做出的其他限制性规定的时间内。 《证券法》 第四十七条　上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司字[2007]56号） 第四条　上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起1年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。 第五条 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 第十三条　上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票： （一）上市公司定期报告公告前30日内； （二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项（重大事项说明详见附注一）发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内； （四）证券交易所规定的其他期间。 《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》（证监发〔2015〕51号） 一、在6个月内减持过本公司股票的上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员，通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票的，不属于《证券法》第四十七条（即短线交易）规定的禁止情形。通过上述方式购买的本公司股票6个月内不得减持。 二、上市公司股票价格连续10个交易日内累计跌幅超过30%的，上市公司董事、监事、高级管理人员增持本公司股票且承诺未来6个月内不减持本公司股票的，不适用《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司字〔2007〕56号）第十三条（窗口期）的规定。 《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2016]1号） 第七条具有下列情形之一的，上市公司董监高不得减持股份： （一）董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的。 （二）董监高因违反证券交易所自律规则，被证券交易所公开谴责未满三个月的。 （三）中国证监会规定的其他情形。 二、控股股东、实际控制人、持股5%以上股东股份变动的限制性规定 法规 内容总结 《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》（上证公字〔2012〕14号） 第九条 相关股东（指持股30%以上的股东及其一致行动人）在下列期间不得增持上市公司股份： （一）上市公司定期报告公告前10日内；上市公司因特殊原因推迟定期报告公告日期的，则自原预约公告日期前10日起至定期报告实际公告之日的期间内。 （二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内。 （三）自可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。 （四）本所规定的其他期间。 第十条 相关股东在前次增持计划期限届满或实施完毕后可提出新的增持计划。相关股东持股比例在30%至50%之间的，新增持计划提出日距离前次增持计划中首次增持过户完成日不少于12个月。 第十一条 在上市公司发布相关股东增持计划实施完毕公告前，相关股东不得减持该公司股份；在前述公告发布后，相关股东减持该公司股份的，应自减持前最后一笔增持完成之日起6个月后方可进行。 《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》（上证公字[2010]46号） 4.5控股股东（持有公司股份占公司股本总额50％以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东）、实际控制人（说明详见附注二）在下列情形下不得增持上市公司股份： （一）上市公司定期报告披露