2016-012 首发限售股上市流通操作流程.doc

2016-012 首发限售股上市流通操作流程 立志做最接地气的证券事务个人订阅号 个人微信号“，平时上班+带娃，回复不及时请见谅 已开通360云盘，/cxC6f87SxLy8w,访问密码 066c，可下载往期推送word版、信公咨询资料等 　 　 备注 事件触发 非股改限售股临近解禁期 在向上交所提交申请前，应先向登记公司申请出具有关股东的持股情况托管证明； 有限售条件的股份上市，应当在上市前五个交易日以书面形式向上交所提出上市申请，经上交所审核同意后，应在有关股票上市前三个交易日披露“有限售条件股份上市的公告，同时填写专区内的股份上市申请表； 如原定上市流通日为非交易日的，则自动顺延至下一交易日。 公告类别 首发限售股份上市-事前-1101 / 对应格式 指引 第二十六号 上市公司非股改限售股上市流通公告 其他规范文件：《上海证券交易所上市公司信息披露业务手册(2014年8月26日修订)》（第七章 限售股份上市） 指引 适用范围 适用于上市公司首次公开发行、非公开发行、内部职工股等形式的有限售条件流通股份上市的信息披露 限售股股东必须就是否履行限售承诺及其履行情况的作出说明（如有）。 如存在控股股东及其关联方占用上市公司资金的情况，上市公司董事会应书面确认相关股东的清偿情况，如未完全清偿的，董事会须提交其与相关股东签订的协议，该协议应约定其出售的限售股股票所得应优先用于偿还占用资金。 公告附件（需挂网） 中介机构核查意见 上传附件（报备） 1、公司关于首发限售股解禁的上市申请书； 2、公司关于相关股东作出的首发限售承诺及履行情况的说明； 3、首发前持股股东关于首发限售股解禁上市申请书； 4、首发前持股股东关于本次申请解禁履行情况说明； 5、有关股东的持股情况托管证明； 5、保荐机构核查意见 注意事项 如限售股份为首次公开发行限售股、非公开发行限售股、内部职工股等股份（非股改限售股）上市的，一般情况下上市公司无需提交“有限售条件的流通股上市流通申请表”；登记公司的相关证明文件均可在prop系统中进行无纸化申请；若出现同批次限售流通股不是一次全部上市的情况，上市公司应在提交上市申请书的同时，提供由公司填写的、并经中国结算上海分公司确认的“有限售条件的流通股上市流通申请表”。 登记公司查询备忘 股东持股、托管证明的申请路径：PROP系统——营业厅——上市公司业务——书面证明申请——“证券持有和冻结数量查询” 申请界面： 办结界面： 注： 1、申请查询时间：该查询记录为向交易所提交申请的备查文件之一，登记公司办结时间一般在提交查询申请后的第二个工作日，具体申请时间自主决定；由于纸质文件传递费时，可请登记公司老师先向公司发送传真或扫描件以作公告之用； 2、查询拟解禁股东时需提供拟查询股东的名称与证券账户，在申请界面登记公司提供有模板，下载填写后导入即可。 交易所提交申请备忘 注： 1、上网见报的内容为限售股上市流通公告，仅上网的文件为保荐机构发表的专项核查意见，其余文件仅为备案之用。 2、本段摘自上交所《上市公司业务操作申请常见问题（停复牌权益分派等）》在哪种情况下，上市公司需要提交公司盖章并经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）签字确认的《有限售条件的流通股上市流通申请表》？ 答：上市公司申请限售股份上市，需要提交《有限售条件的流通股上市流通申请表》的有两种情形：一是股改限售股解禁上市；二是其他非股改限售股份上市，但同批次限售流通股不同一次全部上市，或同一账户内的股份不同一次全部上市。 上市公司拟申请限售股份上市，如涉及上述情形，应先行向中登公司申请并取得其签字确认的《有限售条件的流通股上市流通申请表》。上市公司向本所提交信息披露申请和股份上市申请时，应同时提交《有限售条件的流通股上市流通申请表》。 举例：某上市公司曾在同一次非公开发行中向股东A、B、C发行股份。股东A、B、C所持限售流通股的限售期现已到期，但因股东A所持限售流通股不符合解禁条件，因此，上市公司同一批次限售流通股不能一次全部上市。上市公司仅办理股东B、C所持限售股份上市，应当提供上市公司盖章并经中登公司签字确认的《有限售条件的流通股上市流通申请表》。 股票上市申请表为必填栏目，相关填写说明已有备注，只需注意不要漏填、错填、多填内容。 相关文件范例 关于首次公开发行限售股上市流通的申请 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于核准XXX公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［ ］ 号）核准，XXX公司（以下简称“公司”）向社会公众首次公开发行XXX万股人民币普通股（A 股）并于XXX年X月X日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行上市前股东XXX所持股份XXX股的流通限制期限为：自公司股票上市