2016-009 年度会议相关流程及文件.docVIP

PAGE7 / NUMPAGES7 年度会议相关流程及文件 先尝后买，看了觉得好的再关注！不强推，不收费！ 也可以加个人微信号“共同学习交流！ 本文仅针对通用性年度会议相关流程及文件做说明 事项 备注 提名、审计、薪酬、战略委员会会议通知 依据：上市公司制定的各专门委员会实施细则 会议议案： 薪酬：《公司董事、监事及高级管理人员XX年度薪酬情况》 审计：1、《XX年度审计报告》；2、《关于XX会计师事务所对公司XX年度审计工作的总结报告及聘请审计机构的议案》；3、《董事会审计委员会XX年度履职情况汇总报告》；4、《公司XX年度内部控制自我评价报告》；5、《公司XX年度内部控制审计报告》；6、《关于公司XX年度日常经营性关联交易计划的议案》 战略：可审议年报中涉及新一年度公司发展规划的相关内容 提名：无改选新聘情况下，可对上一年做个总结之类的报告 提名、审计、薪酬、战略委员会会议 董、监事会会议通知时间可以和专门委员会的召开时间为同一天，也可以晚于专门委员会的时间 《上市公司章程指引》第一百一十四条 董事会每年至少召开两次会议 ，由董事长召集，于会议召开 10 日以前书面通知全体董事和监事。 董事会、监事会通知 董事会 议案： 1、XX年度总经理工作报告 2、XX年度董事会工作报 3、XX年度独立董事述职报告 4、XX年度财务预决算报告 5、XX年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案 6、XX年年度报告及其摘要 7、关于聘请公司XX年度审计机构的议案 8、公司XX年度内部控制评价报告 9、公司XX年度内部控制审计报告 10、关于公司及公司全资子公司申请XX年度综合授信额度的议案 11、关于公司XX年度日常经营性关联交易计划的议案 12、关于召开XX年度股东大会的议案 监事会 议案： 1、《XX年度监事会工作报告》； 2、《XX年度财务预决算报告》； 3、《XX年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案》； 4、《XX年年度报告及其摘要》； 5、《公司XX年度内部控制自我评价报告》； 董事会决议公告披露后，在上市公司信息服务平台创建网络投票申请 详见《上市公司信息服务平台网络投票操作手册》 公告业绩说明会通知 《上海证券交易所上市公司现金分红指引》第十一条 上市公司存在本指引第八条和第十条所述情形的，公司董事长、独立董事和总经理、财务负责人等高级管理人员应当在年度报告披露之后、年度股东大会股权登记日之前，在上市公司业绩发布会中就现金分红方案相关事宜予以重点说明。如未召开业绩发布会的，应当通过现场、网络或其他有效方式召开说明会，就相关事项与媒体、股东特别是持有上市公司股份的机构投资者、中小股东进行沟通和交流，及时答复媒体和股东关心的问题。 格式详见临时公告格式指引——第七十二号 可采用现场召开和网络召开两种方式，网络召开详见《“上证e访谈”申请流程》、《e访谈操作步骤》 股东大会会议资料上网 《关于上市公司股东大会会议资料上网披露事宜的通知》股东大会召开前至少五个工作日上传股东大会会议资料 内幕信息知情人情况上报 《关于做好上市公司内幕信息知情人档案报送工作的通知》（上证公函【2011】1501号）填报下列范围内的法人和自然人名单及相关资料： 1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；3、涉及前条所述事项的上市公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；4、由于所任公司职务可以获取本次内幕信息的人员，包括参与本次重大事项商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的相关人员;5、保荐人、证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构的法定代表人（负责人）和经办人等有关人员；6、接收过上市公司报送信息的行政管理部门；7、中国证监会规定的其他人员；8、前述1至7项中自然人的配偶、子女和父母。 上市公司可在“在线填报-内幕信息知情人登记表”栏目内容下方下载《上市公司内幕知情人登记表》（Excel模板），填好后统一通过“Excel文件上传”提交。 召开年报业绩说明会 股东大会股权登记日 股东大会提示性公告 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》上市公司发布股东大会通知后，应当在股权登记日后三日内再次公告股东大会通知。（目前已全面实行网络投票，提示性公告可发可不发。） 股东大会 议案： 1、《XX年度董事会工作报告》； 2、《XX年度监事会工作报告》； 3、《XX年度财务预决算报告》； 4、《XX年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案》； 5、《XX年年度报告及其摘要》； 6、《关于聘请公司XX年度审计机构的议案》； 7、《关于公司及公司全资