国际贸易第12章扭曲理论、次优理论与贸易政策.pptVIP

Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008 次优理论 李普西和兰卡斯特(R. G. Lipsey and K. Lancaster, 1956)总结前人的理论分析，正式创立了次优理论。他们定义次优理论包含的内容是：“如果在一般均衡体系中存在着某些情况，使得帕累托最优的某个条件遭到破坏，那么即使其他所有帕累托最优条件得到满足，结果也未见得是令人满意的。换句话说，假设帕累托最优所要求的一系列条件中有某些条件没有得到满足，那么，帕累托最优状态只有在清除了所有这些得不到满足的条件之后才能达到。” 即，如果帕累托最优的某一条件不能满足，只能在背离帕累托最优其他条件的情况下寻求较佳状态，该状态可被叫作“次优”。 李普西和兰卡斯特用MRS=kMRT这一简化形式来表示帕累托最优无法成立时的次优均衡状态(为简单起见，k被认为是常数)。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008 次优理论的两个推论 从次优理论可以引申两个推论： (1)没有一个先验的判定各种状态中何者更有效率的办法，只要这些状态满足帕累托效率的某些条件，而并没有满足另一些条件； (2)也没有先验的办法判定，不满足帕累托效率中的任何条件的各种状态的优劣，特别是不能肯定对所有帕累托条件作相同方向上和数量上的背离，其状况一定优于在数量上和方向上有不同背离的状况。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008 第二个次优理论 霍夫和利昂(K. Hoff and A. B. Lyon, 1994)对李普西和兰卡斯特的次优理论作了补充，他们指出如果扭曲的产生源自于逆向选择或道德奉献等，则扭曲的程度与财富的分配相关。 于是从李普西和兰卡斯特的次优理论发展出第二个次优理论：如果达到帕累托最优的交易受到限制，那么体现最优财富分配的边际等式也会发生变化。比如如果一个经济中扭曲是由于个人所持财富太缺乏，则一项税收转移政策可能使得每个人的境况都有所改善，即使该项税收会导致该经济中一个新的扭曲。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008 贸易政策的局限性 巴格瓦蒂提出了他关于国内扭曲和市场失灵的著名观点： 纠正国内市场失灵的最优政策是直接针对问题根源的国内政策，而不是国际贸易政策； 使用贸易政策来处理国内市场失灵永远都不是最有效的手段，它只是次优而非最优手段。 只有存在国外扭曲(如外部市场中的垄断力量)时，关税才是最优政策。 绝大多数的情况下，贸易政策都是次优而不是最优的选择。只有当一国大到可以用其国内政策来影响国际价格时，其贸易政策才可能是最优政策。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008 贸易政策比较和选择 假定存在生产的外在性，如图12-1，Pw是世界市场价格，该国供给曲线S在此价格水平上产出为q0，消费量为c0。这是一种次优状态，因为在这一产量的社会边际成本低于进口成本和消费的边际效益，按照巴格瓦蒂的说法，此时是DRTFRT=DRT，生产需要增加到q1，国内生产的社会边际成本才等于进口成本。这可以通过提高生产者收益(价格)到P’来实现，手段之一就是为生产者提供补贴。 假定补贴额(s)等于t，那么，P’=Pw(1+t)，于是，补贴起到了纠正扭曲的作用，使帕累托最优条件得到满足，在q1产量水平上，DRT=FRT=DRS。该国的经济利益是以更低社会边际成本的产量替代进口，利益的大小由三角形aE’d所表示。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen U