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湖南天运内控监督制度 　　 第一章总则 　　 第一条为保证湖南天运生物技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》（财会[xx]7号），《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 　　 第二条公司加强宣传引导和教育培训，通过多种途径广泛宣传企业内部控制制度，引导全体员工掌握企业内部控制的本质要求，促进全体员工加强学习、提高专业胜任能力，自觉遵守公司内部控制的各项规定。 　　 第三条公司确定监察内控部负责内部控制的日常检查监督工作，配备专门的内部控制检查监督人员。 　　 第二章检查程序 　　 第四条公司对内部控制制度的落实情况进行定期和不定期的检查。监察内控部通过对内部控制制度执行情况的检查监督，以发现内部控制制度是否存在缺陷和实施中是否存在问题，评估其执行的效果和效率，并及时报告，同时应督促相关部门、单位及时予以改进，确保内部控制制度的有效实施。 　　 第五条监察内控部应定期对公司的内部控制进行持续性检查监督。公司各部门、各二级机构应定期进行自查，形成自查报告提交监察内控部。监察内控部应不定期地对公司的内部控制开展各项专