污水处理厂工程PPP项目风险分配基本框架.doc

污水处理厂工程PPP项目风险分配基本框架 5.1风险分配目标 （一）风险分配优化。 （二）风险与收益对等。 （三）风险可控。 5.2风险分配一般原则 为达成上述目标，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和社会资本风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。 （一）承担风险的一方应该对该风险具有控制力； （二）承担风险的一方能够将该风险合理转移（例如通过购买相应保险）： （三） 承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机； （四）由该方承担该风险最有效率； （五）如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。 5.3本项目风险类别和初步分配 5.3.1法律风险 主要体现在PPP方面的相关规定都是部门规范性文件和地方政府部门规章，国家尚未制定PPP万向的专门法律。法律风险原则上由政府承担。 5.3.2政策风险 本项目所涉及的行业政策方面的风险容易揭示，由政策变动引起的风险由政府承担。 5.3.3最低需求风险 本项目为市政基础设施类新建项目，采用政府付费的方式。本项目设定最低需求保障如下： 设备投入商业运行后，保底水量为4.5万m3／日。污水处理费单价可在确定的初期污水处理费单价的基础上，根据排放单位水质另行协议调整，当污水处理量达到约定规模时，污水处理费单价恢复初期污水处理费单价。 根据项目服务范围内污水排放量的情况和需求，若6.4万m3／日处理规模处理设备投产，设备总的污水处理量能力达到6.4万m3／日规模时，从工程验收合格日的次日按实际处理污水量计。 在本合同特许经营期限内，当实际日平均污水处理量低于或等于保底水量时，运营月污水处理服务费=保底水量×污水处理服务费单价×计费天数；当实际日平均污水处理量高于保有水量时，运营月污水处理服务费=当月累计的污水处理总量×污水处理服务费单价。 5.3.4商业风险 不可预见的商业风险主要体现在提供的服务能否适应行业标准要求，及项目对未来市场需求的预测是否能实现。该风险原则上由项目公司承担。 5.3.5不可抗力风险 根据《民法通则》第一百五十三条规定的“本法所称的‘不可抗力’，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况”，不可抗力包括自然灾害，如台风、洪水、冰雹；政府行为，如征收、征用：社会异常事件，如罢工、骚乱三方面。其中对抗自然灾害和社会异常事件风险的有效手段是参加保险。如涉及征收、征用的风险则应由政府承担，承担的方式或者是给予补偿，或者是给予赔偿。总体来说，不可抗力风险由双方共同承担。 5.5保险方案 项目公司在充分评估本项目风险后，应根据中国的保险法等相关法律和行政法规的规定，结合本项目的实际情况，购买项目建设和运营期间的保险险种。在合理的商业条件下，应遵照可保风险均应投保的原则进行投保。 5.5.1建设期间的保险 项目公司应在整个建设期内自费投保并保持下列险种的保险。但是，如果从保险公司处无法获得，或无法以合理的商业条件获得该等保险，则项目公司没有义务获得该等保险，除上述规定外，这种情况不解除或限制项目公司在特许经营协议项下的义务。 (1)建筑工程一切险 责任范围：在保险期间内，保险合同分项列明的保险财产在列明的工地范围内，因本保险合同责任免除以外的任何自然灾害或意外事故造成的物质损坏或灭失，保险人按保险合同的约定负责赔偿。保险金额：保险合同中列明的保险金额应不低于：a．建筑工程：保险工程建筑完成时的总价值，包括原材料费用、设备费用、建造费、安装费、运保费、关税、其他税项和费用，以及由工程所有人提供的原材料和设备的费用；b．其他保险项目：由投保人与保险人商定的金额。 保险形式：本保险应以统保的合同为基础进行，并将不签发单独的保险单。 被保险人：项目公司、建设承包商、分包商、供货商和项目公司可能选择的其他方（条件是该其他方拥有或可获得在此保险项下的可保利益）。 (2)安装工程一切险 责任范围：在保险期间内，保险合同分项列明的保险财产在列明的工地范围内，因保险合同责任免除以外的任何自然灾害或意外事故造成的物质损坏或灭失（以下简称“损失”），保险人按本保险合同的约定负责赔偿。 保险金额：本保险合同中列明的保险金额应不低于：(1)安装工程：保险工程安装完成时的总价值，包括设备费用、原材料费用、安装费、建造费、运输费和保险费、关税、其他税项和费用，以及由工程所有人提供的原材料和设备的费用；(2)其他保险项目：由投保人与保险人商定的金额。 保险期间：从建设开始之日至最终完工日及其后的十二(12)个月。 被保险人：项目公司