2016年下半年广东省证券从业资格考试_证券服务机构试题.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2016年下半年广东省证券从业资格考试：证券服务机构试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券公司自营业务的主要风险是__。 A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．交易风险 2.设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。 A．2 B．5 C．8 D．10 3.关于贴现债券，下列说法不正确的是__。 A．习惯上，贴现年率以360天计 B．贴现债券一般用于长期债券的发行 C．贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额 D．贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券 4.契约型证券投资基金反映的是__。 A．所有权关系 B．债权债务关系 C．委托代理关系 D．信托关系 5. 巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__。 A．5% B．10% C．15% D．20% 6. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有__。 A．国际经济形势 B．国内经济状况与发展动向 C．通货膨胀 D．社会制度 7. 目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。 A．1% B．1.5% C．2% D．2.5% 8. 某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为__。 A．28% B．10% C．15% D．11.5% 9. 目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。 A．承购包销 B．行政分配 C．承购代销 D．公开招标 10. 两极策略将组合中债券的到期期限__。 A．向左平移 B．向右平移 C．集中于波峰和波谷 D．集中于两极 11. __反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。 A．算术平均收益率 B．几何平均收益率 C．时间加权收益率 D．简单(净值)收益率 12. 对指数基金认识正确的是__。 A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 13. 下面说法正确的是__。 A．中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升 B．中央银行提高再贴现率会使股票价格上升 C．中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升 D．中央银行放松银根会使股票价格上升 14. 下列各项可以视为公司控制权发生变更的是__。 A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性 B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明 D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化 15. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收 16. 股权登记是证券登记结算公司受__的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。 A．证券经纪商 B．证券自营商 C．发行公司 D．投资者 17. 关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。 A．市场独立第三方 B．原先收取 C．由中国证监会核准 D．由母公司核准 18. 营销组合四大要素不包括（）。 A．产品 B．费率 C．促销 D．售后服务 19. 对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。 A．看上市公司情况而定 B．一样 C．不一样 D．根据投资者的情况而定 20. 企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。 A．进入股份有限公司的核心资产和