2017年上海证券从业资格考试_股票的特征与类型试题.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2017年上海证券从业资格考试：股票的特征与类型试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、已知价计算法中的“已知价”是指__。 A．当日的开盘价 B．当日的收盘价 C．上一个交易日的开盘价 D．上一个交易日的收盘价 2、连续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A．5 B．7 C．10 D．20 3、证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。 A．20% B．30% C．40% D．50% 4、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。 A．全额结算 B．净额结算 C．定期结算 D．随时结算 5、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。（） A．净资产；60% B．总资产；60% C．净资产；40% D．总资产；40% 6、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件。 A．3个；3个 B．5个；5个 C．5个；3个 D．3个；5个 7、股票投资组合管理的原因是__。 A．降低风险和获得平均市场利润 B．消除证券投资风险 C．分散风险和获得平均市场利润 D．分散风险和实现收益最大化 8、经纪类证券公司最低注册资本限额为__。 A．5千万 B．1亿 C．2亿 D．3亿 9、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。 A．证券交易所 B．国务院证券监督管理机构主要负责人 C．执法机构 D．司法部门 10、根据__年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。 A．2005 B．2006 C．2007 D．200811、申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。 A．19 B．20 C．18 D．21 12、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是__。 A．5.96% B．6.43% C．8.98% D．5.08% 13、管理层股东是指控制__或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。 A．3% B．5% C．30% D．50% 14、在一个有效的股票市场上__。 A．存在价值高估 B．既没价值高估，也没价值低估 C．存在价值低估 D．既有价值高估，也有价值低估 15、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。 A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归 B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用 C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势 D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号 16、下列传递机制正确的是__ A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降 D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降 17、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。 A．中国证监会 B．国务院 C．证券业协会 D．证券交易所 18、银行本票、支票是一种__。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券 19、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。 A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1% 20、开放式基金是指__。 A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司 C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金 D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金 21、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。 A．收益率 B．面值 C．折现率 D．折算率 22、2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货