黑龙江证券从业资格考试_证券市场的行政监管模拟试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 黑龙江证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前我国证券市场采用的是__结算模式。 A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方 2、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费nbsp; B．以资产净值确定nbsp; C．在资产总值的基础上加一定的手续费nbsp; D．以资产总值确定 3、证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金的信用行为。 A．优先股票 B．基金证券 C．有价证券 D．可转换债券 4、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。 A．2nbsp; B．3nbsp; C．4nbsp; D．5 5、一般来讲，产品的__可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。 A．技术优势 B．规模经济 C．成本优势 D．规模效益 6、2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．国际金融公司和世界银行 7、企业改组为上市公司时，处理承担社会职能的非经营性资产时应当坚持（）原则。 A．非经营性资产和经营性资产划分开 B．坚持划分经营资产使用权 C．坚持划分经营资产所有权 D．非经营性资产和经营性资产合并 8、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。 A．0.5 B．1 C．2 D．5 9、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。 A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15% 10、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。 A．可以进行再质押，也可单项卖出 B．只能进行再质押 C．可以进行同业回购，也可单项卖出 D．只能单向卖出11、对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。 A．纪律处分 B．民事处罚 C．行政处罚 D．刑事处罚 12、《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，《公司法》修订了__次。 A．2 B．3 C．4 D．5 13、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。 A．10万元以上15万元以下 B．15万元以上20万元以下 C．20万元以上50万元以下 D．30万元以上50万元以下 14、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。 A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股 D．普通股票和优先股票 15、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于__。 A．1% B．5% C．10% D．15% 16、虚拟资本是指以__形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 A．无价证券 B．有价证券 C．货币证券 D．资本证券 17、金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得__。 A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 B．全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上 C．证券交易所会员资格3年以上 D．证券交易所会员资格5年以上 18、（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。 A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 B．第一家专业证券公司mdash;mdash;深圳特区证券公司成立 C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D．《证券法》正式颁布并实施 19、速动比率为__。 A．流动资产/流动负债 B．存货/流动负债 C．(流动资产-存货)/流动负债 D．现金/流动负债 20、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。 A．3 B．5 C．7 D．10 21、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__ A．