黑龙江证券从业资格考试_证券投资基金概述试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金概述试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A．基金资产估值 B．基金资产总值 C．基金资产净值 D．基金份额净值 2、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。 A．信息备忘录 B．招股章程 C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要 3、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。 A．10% B．20% C．30% D．35% 4、中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续__个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。 A．40 B．30 C．20 D．10 5、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。 A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 6、将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱的是__ A．紧缩性财政政策 B．扩张性财政政策 C．中性财政政策 D．弹性财政政策 7、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。 A．可转换优先股票 B．不可转换优先股票 C．参与优先股票 D．非参与优先股票 8、属于体现基金信息披露形式性原则的是__。 A．公平披露 B．准确性 C．规范性 D．及时性 9、股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。 A．国务院 B．国家体改委 C．省级人民政府 D．中国证监会 10、公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为__。 A．股票股息 B．财产股息 C．负债股息 D．建业股息11、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。 A．3；中国人民银行 B．5；中国人民银行 C．7；财政部 D．10；财政部 12、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。 A．2个工作日内向证券交易所书面说明 B．3个工作日内向中国证监会书面说明 C．3个工作日内向证券交易所书面说明 D．2个工作日内向中国证监会书面说明 13、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。 A．真实资本 B．虚拟资本 C．财产直接支配权 D．实物直接支配权 14、在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为__。 A．信用风险 B．市场风险 C．系统风险 D．基差风险 15、董事会每年应至少召开__次定期会议。 A．1 B．3 C．2 D．4 16、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。 A．40元/户 B．100元/户 C．400元/户 D．免开户费 17、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。 A．企业债 B．融资券 C．特种金融债 D．国债 18、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具__的审计报告。 A．保留意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．拒绝表示意见 19、从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算与交收。 A．证监会 B．证券登记结算公司 C．另一证券公司 D．上市公司 20、外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。 A．纽约交易所 B．欧洲交易所 C．芝加哥商业交易所 D．伦敦国际金融期权货交易所 21、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。 A．期货升水 B．转换溢价 C．流动性溢价 D．评估增值 22、下列各项财务指标中，一般不纳入负债比率分析的有__。 A．资产负债比率 B．权益负债比率 C．固定资产净值率 D．利息保障倍数 23、根据