贵州证券从业资格考试_金融债券与公司债券考试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 贵州证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下面关于股票和债券的描述，正确的是__。 A．债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让 B．债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让 C．债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让 D．债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让 2、股票投资风格分类体系的标准不包括（）。 A．公司规模 B．股票价格行为 C．公司成长性 D．股票的风险特征 3、所谓__，是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。 A．消极的股票风格管理 B．积极的股票风格管理 C．稳健的股票风格管理 D．激进的股票风格管理 4、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是__。 A．只能向原股东配售股票 B．只能向全体社会公众发售股票 C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票 D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票 5、根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额__的罚金。 A．1%以上5%以下 B．1%以上10%以下 C．5%以上10%以下 D．5%以上20%以下 6、下列基金类别中，__的管理费率最高。 A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金 7、对基金管理人而言__营销成功与否关系到企业的生存和发展。 A．封闭式基金 B．开放式基金 C．私募基金 D．公募基金 8、买断式回购采用__的方式。 A．一次成交，一次结算 B．一次成交，两次结算 C．两次成交，两次结算 D．两次成交，一次结算 9、1998年美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和__。 A．内置型衍生工具 B．交易所交易的衍生工具 C．嵌入式衍生工具 D．OTC交易的衍生工具 10、基金__是证券投资基金投资的起点。 A．募集 B．交易 C．登记 D．赎回11、__是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。 A．固定资产 B．流动资产 C．递延资产 D．无形资产 12、封闭式基金的价格主要受__的影响。 A．投资基金规模 B．基金份额净值 C．市场供求关系 D．投资时间长短 13、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。 A．62天 B．63天 C．64天 D．65 14、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。 A．证券公司 B．保险公司 C．基金管理公司 D．商业银行 15、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。 A．40元/户 B．100元/户 C．400元/户 D．免开户费 16、__是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。 A．平衡型基金 B．交易所交易的开放式基金 C．货币型基金 D．指数型基金 17、下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是__。 A．内置型衍生工具 B．外置型衍生工具 C．股权类衍生工具 D．OTC交易的衍生工具 18、股票发行溢价倍率二__。 A．国有股股本/发行前国有净资产 B．股票发行价格/股票面值 C．发行前国有净资产/国有股股本 D．股票面值/股票发行价格 19、基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。 A．3年 B．10年 C．15年 D．30年 20、董事会会议应由______以上的董事出席方可举行；董事会作出决议，必须经过全体董事的______通过。__ A．1/2 2/3 B．2/3 1/2 C．2/3 过半数 D．过半数 过半数 21、以下不属于证券自营买卖对象的是__。 A．权证 B．B股 C．基金券 D．国债 22、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。 A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁 B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低 C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上 D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加 23、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。 A．5%，10%