黑龙江证券从业资格考试_证券投资基金的费用和资产估值考试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题 一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。 A．3% B．5% C．8% D．10% 2、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。 A．综合性 B．特定性 C．通过专门账户经营运作 D．证券公司于客户必须是一对一 3、金融期货的标的物不包括__。 A．股票 B．利率 C．外汇 D．小麦 4、中国证券市场实行（）制度。 A．公开交易 B．中央登记 C．中央管辖 D．政府管辖 5、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。 A．增长型 B．周期型 C．防守型 D．幼稚型 6、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。 A．马柯威茨 B．理查德·罗尔 C．史蒂夫·罗斯 D．威廉·夏普 7、最常见的股票是（）。 A．优先股股票 B．普通股股票 C．无面额股票 D．无记名股票 8、金融期货证券是一种（）。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券 9、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。 A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况 B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型 C．可变增长模型的计算较为复杂 D．可变增长模型考虑了购买力风险 10、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。 A．高 B．低 C．一样 D．都不是 11、股息的来源是公司的（）。 A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润 D．公积金转增收益 12、LIBOR是指__。 A．香港同业拆借利率 B．伦敦同业拆借利率 C．伦敦银行回购利率 D．纽约同业拆借利率 13、著名的有效市场假说理论是由__提出的。 A．沃伦·巴菲特 B．尤金·法玛 C．凯恩斯 D．本杰明·格雷厄姆 14、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。 A．可转换优先股 B．参与优先股 C．非累积优先股 D．累积优先股 15、股票的理论价格用公式表示为（）。 A．预期股息/必要收益率 B．每股净资产/必要收益率 C．预期股息/无风险利率 D．预期股息×市场利率 16、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。 A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D．在未来日期结算 17、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 A．股票股息 B．股息 C．负债股息 D．财产股息 18、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。 A．市盈率 B．股票的内在价值 C．资本收益率水平 D．股票的供求关系 19、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。 A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利 20、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。 A．债券属于有价证券 B．债券是一种虚拟资本 C．债券是债权的表现 D．发行人必须在约定的时间付息还本 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、与证券市场的形成相联系的有__。 A．社会化大生产 B．小生产方式 C．股份公司 D．信用制度 22、利率主要是从__方面影响证券价格。 A．信用 B．改变资金流向 C．影响公司的盈利 D．经营风险 23、《证券投资基