2014证券60小时入职培训最新试题库完整.doc

.word格式. .专业.专注. 一. 单选题 （共30题,共30分） 1. 证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。 （1分）A.证券经纪人员资格考试 B.证券、期货从业人员考试 C.证券从业人员资格考试 D.证券销售人员资格考试 ★标准答案：C ☆考生答案：C ★考生得分：1 分 评语： 2. 道．琼斯股价综合平均指数以（）家公司股票为编制对象。 （1分）A.30 B.15 C.65 D.20 ★标准答案：C ☆考生答案：C ★考生得分：1 分 评语： 3. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。 （1分）A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院 ★标准答案：B ☆考生答案：B ★考生得分：1 分 评语： 4. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应妥善保存有关资料，其保存气息那不得少于（）年。 （1分）A.1 B.5 C.10 D.20 ★标准答案：B ☆考生答案：D ★考生得分：0 分 评语： 5. （）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 （1分）A.国务院证券监督管理机构 B.中国证监会派出机构 C.国务院 D.中国证券业协会 ★标准答案：A ☆考生答案：A ★考生得分：1 分 评语： 6. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归（）所有。 （1分）A.持有人 B.公司 C.股东 D.董事 ★标准答案：B ☆考生答案：A ★考生得分：0 分 评语： 7. ETF可以利用基金的（）与基金净值之间的差价进行套利。 （1分）A.交易价格 B.基金收益 C.收盘价 D.交易最高价 ★标准答案：A ☆考生答案：A ★考生得分：1 分 评语： 8. 证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同前，对其资格条件进行严格审查。 （1分）A.劳动 B.委托 C.居间 D.行纪 ★标准答案：B ☆考生答案：B ★考生得分：1 分 评语： 9. 证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。 （1分）A.融资资金 B.投资资金 C.分散资金 D.筹措资金 ★标准答案：D ☆考生答案：D ★考生得分：1 分 评语： 10. 以下说法正确的是（）。 （1分）A.客户根据需要到证券公司营业网点临柜提出查询自己账户下的股东拥股、股份变更、注册资料申请，填写‘证券账户注册资料查询表’，并按规定提交证件资料。 B.自然人委托他人代办查询账户的，不仅需要代办人的身份证明文件，而且还需要核验经公证的委托代办书。 C.投资者在办理指定交易后，不能到指定交易所所属证券营业部予以变更。 D.证券账户不包括基金公司的基金账户。 ★标准答案：A ☆考生答案：B ★考生得分：0 分 评语： 11. （）是指信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。 （1分）A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.不正当披露 ★标准答案：A ☆考生答案：A ★考生得分：1 分 评语： 12. 取得（）后，证券经纪人方可执业。 （1分）A.证券经纪人证书 B.证券经纪人从业资格 C.证券从业资格 D.证券从业证书 ★标准答案：A ☆考生答案：C ★考生得分：0 分 评语： 13. （）必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。 （1分）A.个人经纪人 B.法人经纪人 C.佣金经纪人 D.债券经纪人 ★标准答案：A ☆考生答案：B ★考生得分：0 分 评语： 14. 期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。 （1分）A.10日 B.20日 C.1个月 D.2个月 ★标准答案：D ☆考生答案：B ★考生得分：0 分 评语： 15. 基金份额上市交易应当符合的条件是（）。 （1分）A.基金的募集符合法律规定 B.基金合同期