2013年证券从业资格考试申请程序考试答题技巧.docVIP

.word格式. .专业.专注. 1、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（　　）。 A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 2、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（　　）。 A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 3、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（　　）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险 4、下列选项中，属于账户管理内容的有（　　）。 A．证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送 D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理 5、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（　　）行为的，由中国证券业协会责令改正。 A．弄虚作假 B．徇私舞弊 C．故意刁难有关当事人 D．不按规定履行报告义务 6、证券公司的（　　）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 A．董事 B．监事 C．高级管理人员 D．境内分支机构负责人 7、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（　　）。 A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名 B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．违约责任 8、股份有限公司的董事会成员可以是（　　）人。 A．5 B．15 C．20 D．25 9、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（　　），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。 A．真实 B．准确 C．完整 D．及时 10、证券公司参与区域性市场，应（　　）。 A．合理确定参与的数量和地域 B．制订开展区域性市场业务方案 C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 D．制订接受监管的方案 11、诚信信息查询记录包括（　　）。 A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间 12、证券公司应当以提供（　　）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 A．电话 B．网上查询 C．书面查询 D．在营业场所公示 13、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（　　）。 A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍 C．具有大学专科以上学历(教育部认可的) D．未受过刑事处罚 14、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（　　）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 A．监事会 B．理事会 C．董事会或股东大会 D．股东大会或股东会 15、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（　　）。 A．侵害的客体是复杂客体 B．在客观方面表现为故意提供虚假信息 C．主体为一般主体 D．在主观方面必须出于无意 16、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（　　）。 A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息 D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告 17、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（　　）。 A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 C．不得以他人名义开立多个账户 D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用 18、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（　　）。 A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明 C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明 19、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（　　）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意 C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意 20、对股