2016年上半年江西省证券从业资格《证券发行与承销》_保荐业务规程考试题.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2016年上半年江西省证券从业资格《证券发行与承销》：保荐业务规程考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于督察长制度，以下说法错误的是__。 A．督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员 B．督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意 C．督察长负责组织指导公司监察稽核工作 D．督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节 2、证券投资技术分析理论主要包括__。 A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 B．K线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 D．经济分析、行业分析、公司分析 3、除了下列（）企业以外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财物性投资，不得直接或间接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司。 A．金融类企业 B．房地产类企业 C．国有企业 D．非国有企业 4、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。 A．20% B．30% C．40% D．50% 5、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。 A．100元标准券为1手nbsp; B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍nbsp; C．单笔申报最大数量不超过10万手nbsp; D．计价单位为每百元资金到期年收益 6、组建证券投资组合时，涉及到__ A．决定投资目标和可投资资金的数量 B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例 C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析 D．投资组合的修正和业绩评估 7、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。 A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五 8、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。 A．国际债券 B．亚洲债券 C．外国债券 D．欧洲债券 9、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。 A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 10、为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障的机构是__。 A．中国证券投资者保护基金 B．中国证监会及其派出机构 C．证券交易所 D．证券业协会11、某国有证券公司人员王某利用自己的职务便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成__。 A．挪用公款罪 B．挪用资金罪 C．徇私舞弊罪 D．为亲友非法牟利罪 12、我国《证券法》对证券发行的规定不包括__。 A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 B．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C．经纪业务中的禁止性规定 D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料 13、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。 A．收益性 B．风险性 C．流动性 D．参与性 14、一般来说，__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。 A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小 B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度 C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短 D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低 15、（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。 A．保荐人 B．发行人律师 C．承担审计业务的会计师事务所 D．中国证监会 16、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。 A．15% B．20% C．25% D．30% 17、《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。 A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B．有专门负责基金代销业务的部门 C．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 18、证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。 A