天津2016年证券从业资格考试_证券市场参与者考试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 天津2016年证券从业资格考试：证券市场参与者考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（）亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少（）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。 A．40；5 B．30；3 C．20；3 D．30；5 2、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。 A．17.5% B．15.5% C．14.0% D．13.6% 3、股份有限公司的破产案件由__所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。 A．债务人 B．债权人 C．董事会 D．可以由债权人选择 4、关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是__。 A．银行、证券和保险等金融企业不得相互持有股份，参与经营 B．银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职 C．银行、证券、保险业务相互独立，不得相互代理 D．分业经营不等于业务上不合作 5、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制__原则的体现。 A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．独立性原则 6、中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了__。 A．低风险低回报 B．低风险高回报 C．高风险高回报 D．高风险低回报 7、直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。 A．市盈率 B．EVA C．NOPAT D．MVA 8、根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（）的改革方向。 A．市场化 B．行政化 C．企业化 D．自律化 9、下列选项的哪种情况，可以进行零数委托__。 A．卖出股票 B．买入股票 C．买卖任何证券 D．买入记账式国债 10、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。 A．资产配置决策 B．制定投资政策 C．进行证券分析 D．修正投资组合11、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。 A．分解技术 B．组合技术 C．均衡分析技术 D．整合技术 12、相比之下，下列能够比较准确地解释轨道线被突破后的股价走势的是__。 A．股价会上升 B．股价的走势将反转 C．股价会下降 D．股价的走势将加速 13、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。 A．1 B．3 C．5 D．6 14、__是证券经纪业务营销的关键环节。 A．目标市场选择 B．营销渠道选择 C．客户促成 D．客户关系建立 15、通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__ A．市场指数型证券组合 B．收入型证券组合 C．平衡型证券组合 D．增长型证券组合 16、可以近似看作无风险证券的是__，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。 A．短期金融债券 B．短期政府债券 C．长期政府债券 D．短期企业债券 17、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。 A．中国证监会 B．主承销商 C．发行人 D．主承销商和发行人协商 18、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的__。 A．盈余公积金 B．资本公积金 C．未分配利润 D．法定公益金 19、取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。 A．时间优先 B．价格优先 C．会员优先 D．客户优先 20、根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。 A．三分之一 B．二分之一 C．100% D．200% 21、（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。 A．动态资产配置策略 B．投资组合保险策略 C．恒定混合策略 D．买入并持有策略 22、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。 A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产 B．资产净值是总资产减去固定资产的净值 C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准 D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌 23、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的__原则。 A．有效性 B