2017年黑龙江证券从业资格《证券投资基金》_ETF份额折算与变更登记考试卷.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2017年黑龙江证券从业资格《证券投资基金》：ETF份额折算与变更登记考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、封闭式基金的交易价格主要取决于__。 A．基金总资产 B．基金净资产 C．供求关系 D．基金单位净资产值 2、（）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 A．欧洲债券 B．外国债券 C．亚洲债券 D．龙债券 3、关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。 A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购 D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 4、中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。 A．发行审核委员会 B．上市公司监管部 C．配股审核委员会 D．发行 5、目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是__。 A．ASFA B．EFFAS C．AIMR D．FLAAF 6、股息的来源是公司的__。 A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润 D．公积金转增收益 7、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在__个月内不得上市交易或转让。 A．24 B．6 C．12 D．18 8、基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近__年表现的衡量。 A．1 B．2 C．3 D．5 9、以下属于原生金融工具的是__。 A．远期 B．期权 C．货币 D．期货 10、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。 A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%11、__是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。 A．法定存款准备率 B．存款准备金率 C．超额准备金率 D．再贴现率 12、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司——集合资产管理计划名称 C．托管银行——集合资产管理计划名称 D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 13、要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。 A．选择同一行业的股票 B．选择每股收益差别很大的股票 C．选择不同行业的股票 D．选择相关性较差的股票 14、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了__，对股票发行进行复审。 A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构 15、下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是__。 A．流动比率 B．速动比率 C．存货周转率 D．资产负债率 16、下列对证券市场产生原因的说法，正确的有（）。 A．证券市场的形成得益于社会化大生产的发展 B．证券市场的形成得益于股份制的发展 C．证券市场的形成得益于信用制度的发展 D．证券市场的形成得益于商品经济的发展 17、__是证券投资基金市场营销的中心。 A．扩大销量 B．确定目标客户 C．利润最大化 D．分割市场 18、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的__。 A．9:30～11:30、13:00～15:00 B．9:15～11:30、13:15～15:00 C．9:15～11:30、13:00～15:00 D．9:30～11:30、13:30～15:00 19、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，__不属于向中国证监会报送的材料。 A．资产管理业务申请 B．内控评审报告 C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明 D．资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明 20、关于记账式债券的论述不正确的是__。 A．我国1994年开始发行记账式债券 B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券 C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户 D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高 21、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。 A．中国证券登记结算有限责任公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．证监会 22、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是__。 A．T+1日，冻结申购资金 B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 C．T+3日