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证券投资学复习题 一、概念解释 1. 证券 2. 所有权证券 3. 有价证券 4. 商品证券 5. 货币证券 6. 期票 7. 汇票 8. 支票 9. 信用证 10. 直接投资 11. 间接投资 12. 内幕交易 13. 操纵市场行为 14. 可转换公司债券 15. 证券投资 16. 证券投机 17. 系统性风险 18. 利率风险 19. 资本证券 20. 有偿增资 21. 证券发行市场 22. 股票市场 23. 债券市场 24. 自营发行 25. 委托发行 26. 包销 27. 代销 28. 无偿增资 29. 面额发行 30. 自营经纪人 31. 经纪商 32. 市场风险 33. 非系统性风险 二、判断题 1. 证据证券也具有价值。 ( ) 2. 有价证券具有价格，其价格是其价值的表现。 （ ） 3. 资本证券是有价证券的一种， 表明了资本投资的事实， 并把投资者的权利转化为有价证券 的一种证券。 ( ) 4. 对于直接投资而言， 长期投资的风险可能小于短期投资的风险； 对于间接投资而言， 长期 投资风险可能会高于短期投资的风险。 ( ) 5．只对将来价格作预测，以便决定在某一时间把商品买进并在另一时间把商品卖出的行为 称为地点套利。 （ ） 6．证券商就是经营证券买卖业务、经营代客买卖各类证券、经营代理发行公司销售业务的 人。 ( ) 7．二板市场是为一些达不到上市标准的高新技术公司发行股票，并为其上市交易提供机会 的交易场所。 ( ) 8．在由证券公司提供的交易柜台上进行证券买卖的称柜台交易。 ( ) 9．委托代理买入证券的买入价格低的优先于价格高的买入者成交。 ( ) 10．期货交易是指证券买卖后将来办理结清手续的一种证券交易的方式。 ( ) 11．空头交易是指证券投资者预计证券价格在未来将下跌， 故先行卖出并待价格下跌时再买 回的一种信用交易方式。 ( ) 12．证券投资者不能直接到证券交易所的交易市场上进行交易。 ( ) 13．债券表示一种债权、债务关系，是一种债权凭证。 ( ) 14．债券本金的偿还和利息的支付有法律保障。 ( ) 15．投资人可以到银行等金融机构将债券作为抵押取得贷款。 ( ) 16．债券的利率与银行利率成反比。 ( ) 17．公司债券是由公司发行的筹措较长期乃至长期资金的债务凭证，是一种固定利息债券。 ( ) 18．投资基金发行的基金证券是一种面向社会投资者的投资工具。 ( ) 19．所有基金的投资组合和投资决策都是由基金管理人来负责的。 ( ) 20．投资基金与股票、债券反映的关系是相同的。 ( ) 21．投资基金的资产为所有投资者 ( 股东 ) 所有， 并由股东大会选举产生董事会。 ( ) 22．在现实的证券市场上纯粹形态的投资基金是存在的。 ( ) 23．成长与收入型基金分别把实现资本增值和提高现金收入作为不同的目标。 ( ) 24．对冲基金是为既想保本又想有所增值的投资者设计的，是属于低风险、低回报的基金。 ( ) 25．股票的内在价值只是一种分析结果。 ( ) 26．普通股东优先认购权， 是指原有股东可以优先随意认购公司拟发行的股票。 ( ) 27．股价