1长城证券股份有限公司关于北京博科测试系统股份有限公司首次公开发行股票并在中小板上市.pdfVIP

长城证券股份有限公司 关于北京博科测试系统股份有限公司 首次公开发行股票并在中小板上市 辅导工作报告 （第七期） 长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”或“我公司”）作为北京博 科测试系统股份有限公司（以下简称“博科股份”、“公司”或“发行人”）的辅 导机构，已按中国证监会发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发 行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）的要求于2017 年11 月28 日向中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）报送了发 行人的辅导备案申请材料，并于2017 年12 月8 日收到北京证监局《北京博科测 试系统股份有限公司辅导备案登记受理函》（京证监备案[2017]94 号）。根据中国 证监会的有关规定和长城证券关于博科股份股票发行上市辅导计划及实施方案 的安排，长城证券对博科股份的第七期辅导工作已经完成，现将本期辅导工作情 况汇报如下： 一、报告期内所做的主要辅导工作 （一）本期辅导经过描述 （辅导时间为2018 年11 月28 日-2019 年1 月27 日） 在本辅导期内，长城证券辅导工作小组联合北京市君泽君律师事务所和立信 会计师事务所（特殊普通合伙），通过收集整理所需材料等方式持续核查公司基 本情况、行业发展现状、财务状况、前景及公司近期的经营情况，并针对性地提 出完善公司治理、加强规范运作等方面相关建议，督促公司解决上市过程中的相 关问题。 辅导工作小组继续实行每周例会制度，通过每周例会了解整改进展，推动公 司按照IPO 要求积极规范。 1 （二）承担本期辅导工作的辅导机构及辅导人员情况 1、承担本期辅导工作的中介机构 保荐机构：长城证券 律师事务所：北京市君泽君律师事务所 审计机构：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2 、辅导工作小组成员 在本期辅导中，辅导工作小组成员由连伟、国夏、屠博、罗妍、郑鸿剑5 人 组成。公司聘请的会计师和律师也协助开展辅导工作。 （三）本期接受辅导的人员 在本期辅导中，接受辅导的人员包括公司的董事、监事、高级管理人员及持 有5% 以上（含5% ）股份的股东或其法定代表人。 （四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况 1、辅导内容 （1）本期重点梳理北京公司的项目情况，包括项目收入成本的核算、项目 招投标信息等支持性文件； （2 ）本期梳理了公司的存货管理情况，督促公司对物料号和原材料进行了 更好的匹配； （3 ）本期对英国子公司的存货管理进行了核查，对项目的收入和成本明细 进行了整合； （4 ）制定和完善了公司各项治理制度，包括三会议事制度、对外担保、关 联交易等制度； （5）本期梳理法律相关问题，对股权激励、定增等重点事项提出规范性建 议； 2 （6）梳理公司历次三会文件，对公司三会召开审议的内容和程序进行了核 查； （7）与公司讨论募投项目的可行性方案、时间进度； （8）定期召开中介机构协调会，按照中国证监会对首次公开发行股票的相 关审核要求，讨论影响本次发行上市相关问题，提出相关专业解决建议； （9 ）中国证监会要求的其他辅导事项。 2 、辅导方式 本期间主要的辅导方式为日常交流辅导、项目例会和中介机构协调会、问题 诊断与专业咨询、案例分析、电子邮件、电话答疑等。长城证券的辅导人员通过 仔细审阅、研究、分析公司提供的书面资料，以及采取访谈和发放资料清单的方 式进行专题调查来发现公司存在的问题，并就存在的问题提出专业意见，与公司 讨论协商确定整改方案，并根据确定的整改方案督促公司进行整改，持续检查整 改实施情况。 3、辅导计划的执行 本辅导期内，长城证券制定的辅导工作计划得到了较好的执行，各项工作均 取得阶段性成果。 4 、辅导协议履行情况 本辅导期内，辅导机构和辅导对象按照《辅导协议》的约定积极开展并推进 辅导工作，辅导机构及辅导对象均按辅导计划及方案和辅导协议的相关