黑龙江2016年上半年证券从业资格考试_我国的股票类型模拟试题.doc

.word格式, , 专业.专注 . 黑龙江2016年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.投资基金的单位资产净值是__ A．经常发生变化的 B．不断上升的 C．不断减少的 D．一直不变的 2.证券公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成__。 A．盗窃罪 B．贪污罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪 3.下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是__。 A．份额限制不同 B．交易场所不同 C．价格形成方式不同 D．反映的经济关系不同 4.投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。 A．缴存交易决算资金 B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交 D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果 5. 假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。 A．9% B．10% C．11% D．12% 6. 一般来说，复制的投资组合包括的股票__，跟踪误差越大。 A．数量越少 B．数量越多 C．结构越简单 D．结构越复杂 7. 按__基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 A．投资目标 B．投资标的 C．基金的组织形式不同 D．基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 8. 备兑认股权证一般由__发行。 A．上市公司 B．证券交易所 C．投资银行 D．财政部 9. 某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的 复利到期收益率为__。 A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8% 10. 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。 A．10% B．15% C．20% D．25% 11. 1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。 A．特级铜期货标准合同 B．特级铝期货标准合同 C．特级铅期货标准合同 D．特级锌期货标准合同 12. 证券经纪商提供的信息服务不包括__。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 13. 上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。 A．临时决议 B．普通决议 C．特别决议 D．一般决议 14. 关于股票的清算价值，下列说法正确的是__。 A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等 C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 15. 在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易的披露内容不包括（）。 A．交易内容 B．资金结算情况 C．交易产生的利润 D．占当期同类型交易的比重 16. 如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。 A．5% B．10% C．15% D．20% 17. 在股份有限公司的新设立方式下，公司将其（）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。 A．全部财产 B．全部负债 C．全部业务 D．全部债权 18. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。 A．债券交易期限 B．债券发行期限 C．利息偿还期限 D．债券到期期限 19. 目前，我国可转换债券的债转股是通过__来进行的。 A．登记结算公司 B．证券交易所 C．所委托的证券公司 D．发行该债券的上市公司 20. 采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。 A．战略性资产配置