2013年6月证券从业资格考试押题复习资料_证券基础押题卷三(题目).docVIP

.word格式. .专业.专注. 基础押题卷三（题目） 单选题 (1) 以下关于公司盈利性的说法错误的是（）。 A、公司盈利水平高低及未来发展趋势不是股东权益的基本决定因素 B、衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率 C、通常把盈利水平高的公司股票称为绩优股 D、还需要考察盈利的构成以及持续性等因素 (2) 在投资者结构上，（）逐渐成为企业债券的主要投资者。 A、个人投资者 B、机构投资者 C、社保基金 D、保险公司 (3) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（ ）。 A、增加 B、不变 C、减少 D、没有影响 (4) 股票是一种（）。 A、设权证券 B、真实资本 C、有价证券 D、物权证券 (5) 香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是（）。 A、恒生50 B、恒生香港综合指数 C、恒生流通综合指数 D、恒生指数 (6) 证券市场的形成与()无关。 A、社会化大生产和商品经济的发展 B、市场经济的发展 C、股份制的发展 D、信用制度的发展 (7) 证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。 A、上市协议 B、投资风险通知协议 C、有限责任协议 D、收益与风险共担协议 (8) 根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（ ）。 A、A股交易 B、发起设立基金 C、B股和H股的承销和交易 D、政府和公司债券的承销和交易 (9) 以下关于股利政策的说法错误的是（）。 A、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B、从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值 C、在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税 D、从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要 (10) 向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）。 A、存券银行 B、托管银行 C、中央存托公司 D、证券公司 (11) 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（ ）。 A、经营风险 B、违约风险 C、财务风险 D、政策风险 (12) 我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。 A、证券公司 B、基金公司 C、证券交易所 D、证券业协会 (13) 按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于（）由中国证券业协会正式颁布实施。 A、2007年1月19日 B、2008年1月19日 C、2009年1月19日 D、2009年10月1日 (14) 一般情况下,下列证券中,哪种证券是没有期限的()。 A、债券 B、证券投资基金 C、股票 D、期货 (15) 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。 A、12 B、6 C、24 D、36 (16) NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。 A、股本总数 B、市场成交量 C、成交金额 D、市场价值 (17) 以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。 A、行业可持续性 B、劳资关系 C、财务与融资问题 D、货币政策 (18) 基金托管费通常按（）的一定比例提取。 A、基金资产总值 B、基金资产净值 C、基金负债 D、基金总份额 (19) 我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。 A、临时停市 B、永久停市 C、终止其股票上市交易 D、罚款 (20) 通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。 A、股票组合期权 B、货币期权 C、利率期权 D、互换期权 (21) 非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（ ）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。 A、监事会 B、董事会 C、股东大会 D、经营委员会 (22) 通常，加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。 A、价格 B、发行量或成交量 C、量比 D、换手率 (23) 各国证券监管的首要任务是()。 A、依法监管 B、保护投资者利益 C、降低系统风险 D、严厉打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三公” (24) 证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于()。 A、信息披露 B、市场准入 C、客户识别 D、市场监管 (25) 我国