2013年6月证券从业资格考试押题复习资料_证券交易押题卷七(题目).docVIP

.word格式. .专业.专注. 交易押题卷七（题目） 单选题 (1) 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。 A、采用正确的委托手段 B、选择经纪商 C、了解交易风险，明确买卖方式 D、如实填写开户书 (2) 在连续交易中，意味着（）。 A、交易一定是连续的 B、成交的时点是连续的 C、买卖指令需要等待一段时间定期成交 D、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行 (3) 对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收,债券以外的其他品种按（ ）计收。 A、5% B、15% C、20% D、30% (4) 在（）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。 A、直接营销渠道 B、集中性市场营销策略 C、无差异性市场营销策略 D、差异性市场营销策略 (5) 根据我国现行有关交易制度规定,下列选项中可进行当日回转交易的是()。 A、B股 B、A股 C、基金 D、债券 (6) 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍。 A、2 B、1 C、3 D、4 (7) 深圳交易所规定，采用竞价交易方式的，（ ） 为收盘集合竞价时间。 A、14:57~15:00 B、14:55~15:00 C、14:30~15:00 D、15:00~15:05 (8) 下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（ ）。 A、严格执行经纪业务操作规程 B、证券营业部的信息系统建设和管理 C、根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 D、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练 (9) 根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（）元人民币。 A、5000万 B、1亿 C、2亿 D、5亿 (10) 沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。 A、真实性 B、准确性 C、完整性 D、及时性 (11) 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。 A、建立研究与交易之间的交流制度 B、建立严密的研究工作业务流程 C、建立和完善投资对象备选库制度 D、保持独立、客观 (12) 维持担保比例超过（）%时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 A、130% B、150% C、300% D、500% (13) 深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。 A、1 B、2 C、3 D、6 (14) 按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。 A、证券交易所 B、证券公司 C、商业银行 D、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 (15) 下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。 A、业务对象的广泛性 B、行为的自主性 C、证券经纪商的中介性 D、客户指令的权威性 (16) （ ）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。 A、虚拟开盘参考价格 B、虚拟匹配剩余量 C、虚拟未匹配量 D、虚拟匹配量 (17) 证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。 A、债券账户 B、信用资金台账 C、股票账户 D、特别交易账户 (18) 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（ ）。 A、2美元 B、1美元 C、5美元 D、10美元 (19) 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。 A、2 B、3 C、5 D、10 (20) 根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据（）提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。 A、上市公司 B、监事会 C、董事会 D、理事会 (21) 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。 A、5 B、3 C、1 D、8 (22) 开立证券账户应坚持的基本原则为()。 A、合法性和真实性 B、合法性和完整性 C、真实性和有效性 D、合法性和有效性 (23) 证券投资基金是一种（）方式。 A、稳定投资 B、集合投资 C、长期投资 D、专业投资 (24) 以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。 A、证券经纪业务 B、证券委托业务 C、证券自营业务 D、证券资产管理业务 (25) 关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。 A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 B、证券公司定向资产管理