2016年上海证券从业资格考试_我国的股票类型考试题.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2016年上海证券从业资格考试：我国的股票类型考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。 A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户 2.__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 A．金融期权 B．期货交易 C．期货合约 D．金融期货 3.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。 A．基金份额上市交易的条件 B．基金份额发售及宣传推介活动的规定 C．基金管理人的职责及禁止行为 D．基金运作方式转换的要求 4.关于债券的内部到期收益率的计算，以下说法正确的是__。 A．附息债券到期收益率未考虑资本损益和再投资收益 B．贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格 C．贴现债券的到期收益率通常低于贴现率 D．相对于附息债券，无息债券的到期收益率的计算更复杂 5. 关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。 A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B．基金份额持有人可以申请赎回基金 C．在封闭期内不能追加认购 D．投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖 6. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。 A．2158.82点 B．456.92点 C．463.21点 D．2188.55点 7. 基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得__交易席位作为基金专用交易席位。 A．一个 B．两个 C．多个 D．一个或多个 8. 由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该__。 A．采取整体改制的方式 B．进行资产和业务的剥离 C．在人员、机构方面与原企业分开 D．是主要以股权出资组建的投资公司 9. 证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过__批准。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．理事会 D．会员管理部门 10. 我国的一次还本付息债券可视为__。 A．附息债券 B．无息债券 C．贴现债券 D．都不正确 11. 关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是（）。 A．净资产不低于2亿元人民币 B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 C．管理证券投资基金5年以上 D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 12. 对指数基金认识正确的是__。 A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 13. 按照__，在一个有效的市场中，市场投资组合(即整个市场)为每单位风险提供了最大的收益。 A．CAPM B．组合管理理论 C．APT D．多因素模型 14. 流动比率呈指__ A．流动负债/流动资产 B．流动资产/流动负债 C．(流动资产-存货)/流动负债 D．流动负债/(流动资产-存货) 15. 股份有限公司的破产案件由—— 所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。 A．债务人 B．债权人 C．董事会 D．可以由债权人选择 16. 进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于__亿美元。 A．1 B．3 C．4 D．5 17. 关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。 A．100元标准券为1手nbsp; B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍nbsp; C．单笔申报最大数量不超过10万手nbsp; D．计价单位为每百元资金到期年收益 18. 套利定价模型(