2016年上海证券从业资格考试_金融债券与公司债券考试题.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2016年上海证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.__的持有者承受比较多的经营风险。 A．政府债券 B．高质量的公司债券 C．低质量的公司债券 D．金融债券 2.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。 A．现金比例 B．特殊现金比例 C．正常现金比例 D．投资比例 3.证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。 A．董事会 B．监事会 C．理事会 D．股东大会 4.下列对机构投资者的论述不正确的是__。 A．从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者 B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人 C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D．参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者 5. 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。 A．2名以上经办律师 B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师 D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 6. 证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币__。 A．5000万元 B．1亿元 C．2亿元 D．5亿元 7. 关于询价，下列说法不正确的是__。 A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率 D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII) 8. 在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。 A．客户委托的证券经纪公司 B．证券交易所 C．登记结算公司 D．客户的开户银行 9. 关于证券市场下列说法错误的是__。 A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心 B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体 10. 收购要约期满前__日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。 A．5 B．10 C．15 D．30 11. 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。 A．开立资金账户与建立第三方存管关系nbsp; B．清算nbsp; C．交割nbsp; D．初始登记 12. 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有______年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近______年每年财务顾问业务收入不低于______万元。（） A．2；2；100 B．2；2；500 C．3；3；100 D．3；3；500 13. 关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。 A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效nbsp; B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度nbsp; C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交ldquo;债券回购交易申请表rdquo;nbsp; D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的ldquo;债券回购交易申请表rdquo; 14. 下列人员中，不属于基金行业高级管理人员的是__。 A．基金管理公司的副总经理 B．基金管理公司的督察长 C．基金托管银行基金托管部门的总经理 D．基金管理公司基金研究部门的经理 15. 速度线也称为__ A．甘氏线 B．三分法 C．趋势线 D．压力线 16. 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。 A．1 B．2 C．3 D．5 17. 关