药品经营企业质量风险管控培训课程.pptVIP

质量风险管理 目录 质量风险管理操作规程主要内容 鱼骨图介绍 质量风险管理评估报告 质量风险管理操作规范 一、目的 为确保公司药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核，规范质量风险的管理，降低公司经营过程中的质量风险，特制订本规范。 二、范围 适用于公司药品验收、药品贮存、药品销售、药品运输等过程所采取的风险管理活动，包括质量风险的评估、控制、沟通和审核等。 三、职责 1、质量风险管理小组：按照本规范的要求组织、开展质量风险管理各项活动。 2、质量管理部：负责参与质量风险的识别、分析、评价及质量风险控制、对纠正与预防措施的实施情况进行监督，负责质量风险管理的记录存档管理等。 3、公司各部门：在职责范围内对质量管理体系发现的质量风险及风险的可能结果进行辨识，并向质管部提出。负责参与质量风险管理小组的活动，负责与本部门有关的纠正与预防措施的落实。 四、定义 1、风险：某一事件发生的概率和其后果的组合。 2、风险管理：是指企业采取前瞻或回顾的方式对自身质量风险进行评估、控制、沟通和审核的系统工作。 3、风险识别：是指系统地应用信息来寻找和识别所述风险疑问或问题的潜在根源。 4、风险分析：系统的应用相关信息来确认风险的来源，并对风险进行估计。 5、风险估计：对风险的概率及后果进行赋值的过程。 6、风险评价：将估计后的风险与风险准则对比，来确定严重性的过程。 7、风险控制：实施风险管理的决策行为。 8、风险沟通：指决策者和其他利益相关者（可以影响风险或受到风险影响的个人）之间交换或分享关于风险的信息。 9、风险审核：是根据风险相关的新的（适用性）知识和经验，对风险管理过程的结果进行审核或监控。 10、纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。 11、纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。 12、预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。 五、内容 （一）公司质量风险管理组织及职责 1、公司成立质量风险管理小组全面负责质量风险评估、风险控制、风险沟通、风险审核等活动，应用风险分析工具和技术对风险进行分析和评估，确认降低风险的措施的落实。 2、质量风险管理小组组长为公司质量负责人，小组成员包括质量负责人、质量管理部、市场营销部、仓储部、财务部、办公室等部门的负责人。 （二）质量风险管理的方式： 1、前瞻方式：通过对预先设定的质量风险因素进行分析评估，从而确定该因素在影响流通过程中药品质量的风险评价方式。 2、回顾方式：以已将出现或可能出现的质量风险为结果，通过回溯过去的研究方式。 （三）质量风险管理启动的时机 1、质量管理体系文件制定后启动风险管理对公司质量管理体系的相应环节进行整体的风险评估。 2、在经营过程中若连续出现多次的质量问题或其他可能导致风险因素时，应当针对存在的问题或即将出现的问题进行专项的风险评估。 （三）质量风险评估的内容 公司经营各环节，包括药品采购、收货、验收、储存与养护、药品销售、出库与运输、售后服务等。 （四）风险管理的实施 开展风险评估时，由质量风险管理小组组长组织召开会议，明确小组成员各自的职责、工作任务，小组成员收集信息后，开始进行风险识别、评价等。 1、风险识别 1）对公司药品经营过程中的各环节包括：药品购进、收货、检查验收、储存与养护、药品销售、出库与运输、售后服务等环节采用前瞻或回顾的方式分别进行风险识别及原因分析。 2）各部门发现质量管理体系中存在的风险或可能导致质量风险时，上报质量管理部或质量风险管理小组，由质量风险管理小组对风险进行评价。 3）风险识别时可以采用鱼骨图等工具进行风险识别及风险分析，分析后记录在《风险分析图》中。 2、风险评价 1）质量风险小组对识别后的风险进行分析，应用潜在失效模式与后果分析（）进行风险评价，评价内容如下： （1）用风险发生时可能导致的影响来评估风险结果的严重度（S）； （2）用风险发生的原因来评估风险的发生率（P）， （3）根据现有的管理手段和管理方法，来估风险发生时的可识别性（D）， 分析后按照下表中的评估标准进行评分，并将评估分值记录在《质量风险评估表》上。 评分 风险出现的可能性（P） 结果的严重性（S） 风险的可识别性（D） 5 极易发生，应对措施无 法控制风险发生，几乎不能避免 会导致巨大损失，出现法规风险 风险不易发现或应对措施几乎无法发现出现的风险 4 偶尔发生，应对措施能 够降低风险发生 会出现较大损失，出现不良信誉， 应对措施能够偶尔发现 出现的风险 3 很少发生，应对措施基 本控制风险发生 会出现较小损失，造成不良影响 日常检查就能发现，应对措施基本能够发现出现的风险 2 发生可能性极低，应对 措施有效控制风险发 会出现微小损失，不会